摘要：本文通過(guò)出口食品企業(yè)備案彩信HACCP認(rèn)證的概念以及意義的闡述，認(rèn)為出口食品企業(yè)備案采信HACCP認(rèn)證是一種趨勢(shì),并對(duì)目前出口食品企業(yè)備案采信HACCP認(rèn)證的問(wèn)題進(jìn)行了簡(jiǎn)述，并提出改進(jìn)意見(jiàn)。
關(guān)鍵詞：出口食品備案 采信HACCP認(rèn)證

黨的十八屆三中全會(huì)勝利召開(kāi)，開(kāi)啟了我國(guó)改革開(kāi)放事業(yè)的新征程，新一輪改革的宏偉藍(lán)圖振奮人心。黨的十八屆三中全會(huì)明確提出，要進(jìn)一步改革檢驗(yàn)檢疫管理體制，為檢驗(yàn)檢疫事業(yè)的改革發(fā)展指明了方向。當(dāng)前，深化檢驗(yàn)檢疫管理體制改革，就是要進(jìn)一步加快職能轉(zhuǎn)變，優(yōu)化監(jiān)管手段，提升執(zhí)法效能，更好地服務(wù)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展。而出口食品企業(yè)備案監(jiān)督管理采信HACCP認(rèn)證，可以進(jìn)一步夯實(shí)事業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)，為加快檢驗(yàn)檢疫職能轉(zhuǎn)變提供有力支持。
一、 出口食品企業(yè)備案采信HACCP認(rèn)證的概念
出口食品企業(yè)備案采信第三方認(rèn)證，簡(jiǎn)稱：采信第三方認(rèn)證，也即是采信HACCP認(rèn)證，就是轉(zhuǎn)變過(guò)去對(duì)出口食品企業(yè)“手把手”式的體系監(jiān)管模式，充分發(fā)揮社會(huì)資源，利用第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)等社會(huì)力量抓質(zhì)量，幫助企業(yè)建立并實(shí)施食品安全管理體系（FSMS）或危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)體系（HACCP），規(guī)范認(rèn)證行為，提升認(rèn)證有效性，探索建立出口食品企業(yè)新的備案管理模式，建立備案管理和認(rèn)證監(jiān)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制，提高備案管理和認(rèn)證監(jiān)管的效能。
行政執(zhí)法機(jī)關(guān)采用公平、公正的第三方認(rèn)證結(jié)果，這種方式已成為發(fā)達(dá)國(guó)家的通行做法。采信第三方認(rèn)證是有條件的采信，將技術(shù)性工作交由具備相應(yīng)資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)來(lái)完成，既整合了執(zhí)法資源，避免了重復(fù)勞動(dòng)又激勵(lì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供更好更規(guī)范的認(rèn)證服務(wù)，從而進(jìn)一步規(guī)范認(rèn)證行為、凈化認(rèn)證市場(chǎng)。因此，無(wú)論是對(duì)獲證企業(yè)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)，還是備案監(jiān)管部門(mén)而言，采信第三方認(rèn)證工作都可以說(shuō)是一項(xiàng)多贏的創(chuàng)造性舉措。
二、 出口食品企業(yè)備案采信HACCP認(rèn)證的意義
（一）檢驗(yàn)檢疫工作的現(xiàn)實(shí)需要
隨著我國(guó)出口食品安全風(fēng)險(xiǎn)日益復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)管控難度不斷增加，給我國(guó)的出口食品監(jiān)管工作提出了更高的要求。檢驗(yàn)檢疫部門(mén)完全依靠自身進(jìn)行出口食品備案監(jiān)督管理已捉襟見(jiàn)肘，不能很好地履行職能。而采信有資質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)出口企業(yè)的HACCP認(rèn)證審核，取代出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案評(píng)審，恰恰解放了檢驗(yàn)檢疫部門(mén)的監(jiān)管能力，適應(yīng)了形式的發(fā)展。
（二）職能轉(zhuǎn)變的需要
隨著改革開(kāi)放和對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，進(jìn)出口規(guī)模不斷擴(kuò)大，檢驗(yàn)檢疫局肩負(fù)的任務(wù)日益繁重，若仍以批批檢驗(yàn)為主的方式履行職能，既超出了檢驗(yàn)檢疫部門(mén)所具備的資源和能力，也與“大通關(guān)”、“零庫(kù)存”等國(guó)際外貿(mào)新要求不相適應(yīng)。由此，應(yīng)盡快推進(jìn)以檢驗(yàn)為主向以監(jiān)管為主基本職能的轉(zhuǎn)變，讓企業(yè)行政監(jiān)管向企業(yè)誠(chéng)信監(jiān)管服務(wù)轉(zhuǎn)變；從微觀檢驗(yàn)向宏觀管理轉(zhuǎn)變；從事前檢驗(yàn)向事后追責(zé)轉(zhuǎn)變；從行政監(jiān)管向誠(chéng)信監(jiān)管轉(zhuǎn)變；改變重檢輕管、以檢代管的工作方式，切實(shí)強(qiáng)化質(zhì)量宏觀管理職能。推行采信HACCP認(rèn)證機(jī)制，提高出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)督管理的針對(duì)性和有效性，突出了監(jiān)管的職能，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管模式的轉(zhuǎn)變，符合中央政府及總局建設(shè)服務(wù)型政府的要求，是建設(shè)中國(guó)特色質(zhì)檢體系的重要組成部分。
（三）HACCP認(rèn)證本身的生命力
近年來(lái)，隨著全世界人們對(duì)食品安全衛(wèi)生的日益關(guān)注，食品工業(yè)和其消費(fèi)者已經(jīng)成為企業(yè)申請(qǐng)HACCP體系認(rèn)證的主要推動(dòng)力。世界范圍內(nèi)食物中毒事件的顯著增加激發(fā)了經(jīng)濟(jì)秩序和食品衛(wèi)生意識(shí)的提高，在美國(guó)、歐洲、英國(guó)、澳大利亞和加拿大等國(guó)家，越來(lái)越多的法規(guī)和消費(fèi)者要求將HACCP體系的要求變?yōu)槭袌?chǎng)的準(zhǔn)入要求。一些組織，例如美國(guó)國(guó)家科學(xué)院、國(guó)家微生物食品標(biāo)準(zhǔn)顧問(wèn)委員會(huì)、以及WHO/FAO營(yíng)養(yǎng)法委員會(huì)，一致認(rèn)為HACCP是保障食品安全最有效的管理體系。由于HACCP認(rèn)證為檢驗(yàn)檢疫等政府機(jī)構(gòu)在食品安全工作中提供了有效地幫助，從而取得了政府對(duì)認(rèn)證的依賴，提高了認(rèn)證的權(quán)威地位。
三、 出口食品企業(yè)備案采信HACCP認(rèn)證是一種趨勢(shì)
先進(jìn)的HACCP體系自上世紀(jì)90年代被我國(guó)引用，作為出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)督管理的一項(xiàng)重要措施，發(fā)揮了巨大的作用。越來(lái)越得到政府、企業(yè)以及社會(huì)的廣泛關(guān)注。目前，國(guó)家規(guī)定有7類出口食品企業(yè)必須建立實(shí)施HACCP管理體系，但隨著出口食品安全風(fēng)險(xiǎn)的日益復(fù)雜，特別是2009年頒布的《中華人民共和國(guó)食品安全法》明確提出：“國(guó)家鼓勵(lì)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)符合良好生產(chǎn)規(guī)范要求，實(shí)施危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)體系，提高食品安全管理水平。”將HACCP管理體系上升到法律層面給予推廣，HACCP管理體系必然將影響整個(gè)出口食品行業(yè)。
在國(guó)際上，歐盟于2009年生效的《產(chǎn)品上市認(rèn)可和市場(chǎng)監(jiān)督要求法規(guī)》，將認(rèn)可明確為公權(quán)活動(dòng)；美國(guó)2011年實(shí)施的《食品安全現(xiàn)代化法》，允許FDA承認(rèn)認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的第三方進(jìn)行認(rèn)證的符合美國(guó)食品安全標(biāo)準(zhǔn)的外國(guó)食品設(shè)施，并允許使用第三方認(rèn)證參與自愿合格進(jìn)口計(jì)劃或用以符合FDA制定的進(jìn)口認(rèn)證要求。在全世界，采信第三方認(rèn)證作為政府監(jiān)管措施的應(yīng)用越來(lái)越廣泛，影響越來(lái)越大。
我國(guó)也在2011年施行的《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》中提出“經(jīng)直屬檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)確認(rèn)，有效的第三方認(rèn)證等符合性評(píng)定結(jié)果可以被采用。”，將采信第三方認(rèn)證上升為部門(mén)規(guī)章的地位。并在2012年于7省市開(kāi)展采信第三方認(rèn)證試點(diǎn)工作，采信的范圍包括食品安全管理體系（FSMS）和危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)體系（HACCP）。試點(diǎn)已取得初步成效，讓檢企獲益，為下一步全國(guó)推行奠定了基礎(chǔ)�？梢哉f(shuō)，認(rèn)證認(rèn)可工作已經(jīng)邁入了“大認(rèn)可”的時(shí)代，出口食品企業(yè)備案監(jiān)督管理采信HACCP認(rèn)證已成為不可阻擋的趨勢(shì)。
四、 存在的問(wèn)題及改進(jìn)
（一）采信HACCP認(rèn)證存在的問(wèn)題
1、采信HACCP認(rèn)證的質(zhì)量和有效性有待提高
當(dāng)前我國(guó)食品農(nóng)產(chǎn)品體系采信HACCP認(rèn)證中存在了許多問(wèn)題，例如企業(yè)雖然獲證但未必真實(shí)反映其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，未能通過(guò)認(rèn)證達(dá)到提高整體管理意識(shí)和水平，提升企業(yè)員工素質(zhì)，從而提高產(chǎn)品質(zhì)量的目的；認(rèn)證機(jī)構(gòu)只有每年的定期審核，而不像出口備案管理中具有日常監(jiān)管，可以更多的發(fā)現(xiàn)企業(yè)的問(wèn)題，導(dǎo)致糾正措施不充分，不能消除問(wèn)題根源；認(rèn)證對(duì)于企業(yè)增加銷(xiāo)售額、降低成本和增加產(chǎn)品出口方面的效果不十分明顯；第三方認(rèn)證是營(yíng)利性服務(wù)，如果企業(yè)認(rèn)證沒(méi)有通過(guò)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)無(wú)法獲利，從而有可能放松對(duì)企業(yè)的認(rèn)證要求，甚至存在有的企業(yè)為了獲得認(rèn)證而花錢(qián)買(mǎi)證的情況。認(rèn)證有效性不足對(duì)出口食品備案管理的采信造成了一定的隱患。
2、企業(yè)質(zhì)量意識(shí)對(duì)采信HACCP認(rèn)證的影響
出口食品備案監(jiān)管采信第三方認(rèn)證結(jié)果的采信率以及采信成效，與企業(yè)自身的體系運(yùn)轉(zhuǎn)、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量重視程度以及企業(yè)規(guī)模和人員數(shù)量有著顯著關(guān)系。質(zhì)量管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)水平良好的企業(yè)普遍歡迎實(shí)施出口食品備案監(jiān)管采信第三方認(rèn)證，且能獲得非常高的采信度。但是，食品企業(yè)有很多是中小型規(guī)模的企業(yè)，這類企業(yè)占大多數(shù)，但是其自身的體系運(yùn)轉(zhuǎn)、企業(yè)人員的素質(zhì)以及質(zhì)量意識(shí)的差距，體系運(yùn)行的積極主動(dòng)性不高，使得HACCP認(rèn)證的持續(xù)有效性打折扣。
3、HACCP認(rèn)證的國(guó)際互認(rèn)
據(jù)了解，HACCP認(rèn)證目前還沒(méi)有被納入國(guó)際認(rèn)可的同行互認(rèn)體系中，沒(méi)有統(tǒng)一的認(rèn)證用審核依據(jù)規(guī)范性文件，各國(guó)都是各自開(kāi)展符合本國(guó)國(guó)情的認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)。HACCP被引入我國(guó)的時(shí)間還比較短，無(wú)論在國(guó)際上對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可方面，還是機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的認(rèn)證方面，都還處于探索階段，許多問(wèn)題尚待解決。
4、采信HACCP認(rèn)證不能完全代替出口食品備案
HACCP主要注重的是顯著降低生產(chǎn)過(guò)程中非人為的可控因素的危害，但是當(dāng)前食品安全形勢(shì)復(fù)雜多變，很多人為蓄意污染破壞的食品安全問(wèn)題也層出不窮，HACCP認(rèn)證對(duì)此類問(wèn)題還沒(méi)有專門(mén)有效的措施。因此，在出口食品企業(yè)備案的過(guò)程中，還需要關(guān)注食品防護(hù)方面的措施，HACCP的認(rèn)證過(guò)程不能完全代替出口食品企業(yè)備案。
（二）采信HACCP認(rèn)證的改進(jìn)措施
1、提高采信HACCP認(rèn)證的有效性
人員培訓(xùn)方面，從審核員的自身素質(zhì)、專業(yè)能力以及審核員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解一致性等方面，提高審核員的能力。認(rèn)證機(jī)構(gòu)方面，要改進(jìn)審核方法和操作方法，加強(qiáng)內(nèi)部管理。認(rèn)證環(huán)境方面，要加大行業(yè)監(jiān)管力度，改善行業(yè)環(huán)境，避免惡性競(jìng)爭(zhēng)。與此同時(shí)要了解認(rèn)證企業(yè)的需求，引導(dǎo)企業(yè)對(duì)認(rèn)證工作有正確的認(rèn)識(shí)，把實(shí)際管理與認(rèn)證體系有機(jī)結(jié)合，不是為認(rèn)證而認(rèn)證，這才是認(rèn)證有效性的體現(xiàn)。
2、積極推進(jìn)HACCP認(rèn)證的國(guó)際互認(rèn)
由于各個(gè)國(guó)家所建立的HACCP認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)均在符合CAC（食品法典委員會(huì)）準(zhǔn)則的基礎(chǔ)上，結(jié)合本國(guó)實(shí)際制定的。因此，建立HACCP認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)相互認(rèn)可機(jī)制是可能的，也是必要的。認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的互認(rèn)，有助于提高食品安全性，促進(jìn)國(guó)際地區(qū)間的食品進(jìn)出口貿(mào)易。
3、食品防護(hù)計(jì)劃與HACCP計(jì)劃相結(jié)合
食品防護(hù)計(jì)劃控制著不確定因素對(duì)食品安全可能造成的危害，HACCP計(jì)劃則控制著確定性因素對(duì)食品安全可能造成的危害，食品防護(hù)計(jì)劃與HACCP計(jì)劃相輔相成，兩者的內(nèi)容互相包含。在當(dāng)前嚴(yán)峻的食品安全形勢(shì)下，需要合理的銜接兩個(gè)計(jì)劃的內(nèi)容，才能夠保障食品安全。在采信HACCP認(rèn)證的過(guò)程中，應(yīng)指導(dǎo)食品企業(yè)根據(jù)自身情況，制定食品防護(hù)計(jì)劃與HACCP計(jì)劃相融合的管理制度，積極落實(shí)質(zhì)量主體責(zé)任，為消費(fèi)者提供安全的食品。

   出口食品企業(yè)備案監(jiān)督管理采信HACCP認(rèn)證的幾點(diǎn)思考.pdf