杜曾榮 蘇州出入境檢驗檢疫局

摘要：本文闡述了為了實現出口食品生產企業備案管理提質增效升級，推進出口食品生產企業備案管理和HACCP認證監管聯動工作，基層檢驗檢疫機構面臨監管理念需要轉變、監管模式需要轉變、監管能力有待提升、幫扶措施有待升級、認證有效性有待提升等主要問題。結合基層檢驗檢疫機構在監管聯動中的實踐工作，采取探索監管聯動改革創新，完善監管聯動工作機制，提升監管聯動業務能力，強化備案企業主體責任，發揮社會共治積極作用等五項措施，對提高基層檢驗檢疫機構實施備案和HACCP認證監管聯動有效性進行了初步探索。

關鍵詞： 備案；認證；監管聯動

為適應經濟發展新常態，加快建設現代服務型政府，需要進一步深化改革和轉變政府職能。出口食品生產企業備案作為一項行政許可項目，也需要進一步在簡政放權、放管結合、優化服務同時推進全面深化改革。充分利用和發揮第三方認證認可力量協同治理機制，提升出口食品生產企業質量安全管理水平，實現食品農產品認證活動監管與備案管理監管聯動，推動備案管理提質增效升級，是出口食品生產企業備案管理全面深化改革中的重要環節之一�；鶎訖z驗檢疫機構有效實施備案管理和HACCP認證監管聯動，是轉變政府職能、落實出口食品生產企業備案管理改革的重要舉措之一。

備案管理和HACCP認證監管聯動，包括在行政許可審批和審批后監管兩個環節的聯動，即在辦理出口食品生產企業備案審批、后續監管時可以采信HACCP認證的有效結果作為申請企業符合備案要求的技術證明材料。在出口食品生產企業備案管理中實施與HACCP認證監管聯動，有利于落實備案企業質量安全主體責任，發揮社會力量協同治理機制，提升檢驗檢疫機構的監管效能，保障備案企業符合備案和HACCP認證的雙重要求，最終保持和提高我國食品農產品出口優勢。

一、實施監管聯動面臨的主要問題

為了順應簡政放權，服務食品農產品出口的需要，很多直屬檢驗檢疫局實現了備案審批、后續監管的全面下放。備案全面下放可以發揮基層檢驗檢疫機構貼近企業，便利企業的優勢，但是由于各基層檢驗檢疫機構備案相關部門人員配置、能力水平等不一致，導致備案管理提質增效升級也面臨一些困難。而實施備案認證監管聯動，利用第三方認證機構等社會資源協助進行備案管理，可以提升備案管理的監管效能，從而有效的保障備案管理規范有序。目前，各基層檢驗檢疫機構在實施備案與認證監管聯動中也存在一些問題，主要有：

1.監管理念面臨轉變。出口食品生產企業備案從注冊登記制度發展以來，已有30多年的歷史，各基層檢驗檢疫機構已經形成了規范有序，行之有效的出口食品生產企業備案管理的制度。因此，有些基層檢驗檢疫機構對在備案管理中引入第三方認證認可力量協同進行治理機制的積極性、信任度、參與度不高，依賴原有模式，未充分認識到實施監管聯動的重要性、緊迫性、創新性。

2.監管模式面臨轉變。實施備案認證監管聯動以后，基層檢驗檢疫部門從直接監管備案企業轉變為部分通過第三方認證機構等社會資源來監管備案企業。從嚴把出口食品生產企業備案審批關，轉變對獲得備案證明和HACCP認證的備案企業進行事中事后的雙重監管。

3.監管能力面臨提升。檢驗檢疫基層人員從單純的出口食品生產企業監管，轉變為既要對食品安全衛生控制體系、產品質量管理的監管，也要對食品農產品認證的有效性進行監管，監管人員的知識結構、專業技能等都需要進一步提升。

4.幫扶措施面臨提升。檢驗檢疫部門一直幫助國內備案企業遵循國際先進理念，提高食品安全管理，提升產品質量。除了傳統的技術壁壘基礎上，發達國際已將食品農產品的競爭優勢放在綠色、有機、可持續發展之上，并有可能在這方面設立新的技術壁壘，而這又是基層檢驗檢疫機構和備案企業都欠缺的地方。

 5.認證有效性面臨提升。目前，我國認證行業中機構良莠不齊，部分食品農產品認證有效性不高，虛假認證時有發生，認證的公信力還需要進一步的提高�；鶎訖z驗檢疫機構在實施備案管理與HACCP認證監管聯動中，更多的要注意提升HACCP認證的有效性，加強監管促使認證符合要求，保障監管聯動的有效性。

二、提高監管聯動有效性的措施

出口食品企業備案管理工作的有效實施，是關系到出口食品安全的關鍵環節，也是保證我國出口食品安全，促進我國出口食品行業的健康發展的重要工作。在出口食品生產企業備案管理中實施監管聯動落實了轉變政府職能，推進了簡政放權，提高了備案管理的效能�；鶎訖z驗檢疫機構需在實踐探索中不斷提高備案管理和HACCP認證監管聯動的有效性，主要措施有：

1.探索監管聯動改革創新。出口食品備案管理工作、食品農產品認證監管工作都在基層檢驗檢疫機構的職責范圍內，基層檢驗檢疫機構開展出口食品備案管理工作已取得了豐富的實踐經驗，對食品農產品認證活動開展監管也已有數年。將食品農產品認證特別是HACCP認證與出口食品備案管理有機結合，需要結合各地的實際情況開展各種形式的改革創新，例如，組織觀摩認證機構開展認證審核活動，組織轄區內監管聯動集中檢查，組織跨區域的監管聯動交流，綜合利用見證審核和驗證審核兩種形式開展監管聯動，成立監管聯動技術專家組，探索合規性檢查與全面性檢查結合的監管聯動等。深入總結現有備案與HACCP認證監管聯動的實踐經驗上，研究企業自我評估、行業協會、地方政府、其他食品農產品管理體系與備案管理的差異，探索部分采信和信用采信等形式深化監管聯動內容和形式。

2.完善監管聯動工作機制。建立備案主管部門為主體，業務管理部門和法制部門共同參與的備案認證監管聯動協作機制，建立以出口食品備案管理業務為基礎，以問題為導向，以提高認證和備案管理有效性為目標的監管聯動工作機制。備案主管部門負責監管聯動的組織、實施、協調、處置、上報等牽頭工作，業務部門和法制部門除派員參加監管聯動工作外，業務部門還負責將備案企業的日常監管信息、產品檢驗信息等及時進行通報，法制部門重點參與認證機構違法違規活動的處置，特別是立案查處違法認證活動。利用現有認證監管區域協作機制，建立監管聯動區域協作工作機制，彌補單一基層檢驗檢疫機構能力、人員等不足，從而增加食品農產品認證監管特別是HACCP認證監管的力度和廣度。

3.提升監管聯動業務能力。建立備案經辦人員、衛生注冊評審員、認證行政執法人員三支監管聯動的主力隊伍，促進三支監管隊伍人員互相融合、互相協作、互相交流，鼓勵監管人員綜合掌握備案管理要求、出口食品安全衛生管理體系審核要求、食品農產品認證特別是HACCP認證監管要求。由于衛生注冊評審員是當前從事出口食品企業監管的專業化隊伍，是擔任備案技術審核和后續監管符合性評價的重要人員，其隊伍建設工作已成為出口食品企業注冊備案改革轉型成功的關鍵。因此，重點探索出口食品備案企業評審員培養模式，通過以老帶新開展企業評審和“傳幫帶”等活動，建設高素質的衛生注冊評審專家梯隊，進一步提升評審員隊伍的綜合素能，特別是加強對食品農產品認證特別是HACCP認證的監管能力。

4.強化備案企業主體責任。通過備案和認證兩手抓，加強出口食品備案企業政策引導，強化出口食品安全主體責任，促進建立誠信機制，建立和有效實施包括食品防護在內的以危害分析和預防控制措施為核心的食品安全衛生控制體系，提升自檢自控能力，使備案企業食品安全管理水平不斷提高。出口食品生產企業內審員隊伍是保障備案管理的重要力量，更是實施備案認證監管聯動的依靠力量，因此要重點加強出口食品企業內審員隊伍的建設，幫助和提升企業內審員人員的食品安全衛生保障能力和素質，從而保障出口食品生產備案企業自身更好的符合備案管理和認證兩方面的要求，提高備案和認證的有效性，從根本上落實監管聯動的最終目標。

5.發揮社會共治積極作用。監管聯動的重點在于聯動，除了目前開展備案管理和HACCP認證聯動外，基層檢驗檢疫機構還應加強與地方政府、國內食品監管部門、行業協會等的溝通合作、資源共享、監管互認、聯合執法等，充分利用消費者、媒體監督平臺，保障出口食品的安全，實現出口食品安全的社會共治。

綜上所述，盡管基層檢驗檢疫機構在實施備案和HACCP認證監管聯動上遇到諸多的困難，但是只要在思想上、行動上落實監管聯動的要求，結合各地實際情況，開展監管聯動的實踐探索，提高監管聯動有效性，就能夠實現備案管理和認證監管的創新發展。

作者：杜曾榮，男，蘇州出入境檢驗檢疫局，主任科員，碩士研究生，研究方向出口食品生產企業備案管理