丹東出入境檢驗檢疫局 王麗萍

摘 要：探討采信工作機制和制度，保證采信效果。發揮第三方認證機構等社會力量抓質量，統籌做好備案管理和認證監管的整合與聯動工作，達到資源整合、統籌兼顧、提質增效的工作目標，促進認證機構遵法守規，強化企業主體責任，進一步提高出口食品生產企業備案監管和HACCP體系認證監管工作效能，在減輕企業負擔簡化備案程序同時，切實保證出口食品生產企業備案有效性。

關鍵詞：出口食品備案 HACCP認證 采信機制制度

    2012年全國認證認可工作會議提出，加快認證認可制度創新，積極探索注冊備案采信第三方認證結果的工作模式，進一步促進落實企業質量安全主體責任，發揮第三方認證機構等社會力量抓質量，整合對出口食品企業注冊備案和食品農產品認證的監督管理工作，提高監管效能。這是當前我國政治經濟形勢的需要，也符合當前發展進程。

按照國家認監委2012年重點工作安排和《出口食品企業備案采信第三方認證試點工作指導意見》（國認注[2012]20號），多地直屬檢驗檢疫局開展了試點工作，采信運作規范且與出口食品生產企業備案評審等效的第三方認證作為出口食品企業備案評審的技術證明。2013年，國家認監委在組織總結和研討前期試點工作基礎上，又下達了《國家認監委關于落實好相關工作進一步提高HACCP體系認證有效性的通知》（國認注〔2013〕57號）文件，要求按照國務院轉變政府職能的有關精神，培育和發揮社會第三方認證等技術評價機構的作用，優化和完善HACCP體系認證監管機制，落實好備案采信工作。

要落實國家認監委有關文件精神，做好注冊備案采信工作，必須建立有效的機制和制度，才能切實保證出口食品生產企業備案有效性。

一、 建立采信工作機制和制度的目的意義

目前， “采信”在我國已經成為當下行政管理機制改革中的重要抓手。近年來，包括檢驗檢疫系統在內的國家行政主管部門在此領域都進行了諸多有益的探索，取得了一些可借鑒的經驗成果。從國際上看，充分發揮社會力量承擔政府部門的技術性工作，已是國際通行做法，在發達國家已經得到廣泛的采用。認證結果被消費者、政府監管所采用已經成為發展趨勢。但我國目前認證機構多認證質量參差不齊，生產企業管理水平和產品風險情況不同，要求采信需要有一個規范的機制和制度來保證。建立采信工作機制和制度，才能提高出口食品生產企業備案監管和HACCP體系認證監管工作效能，在減輕企業負擔簡化備案程序同時，切實保證備案有效性。

二、采信工作機制和制度

（一）采信工作依據
   1、 國家質檢總局第142號令《出口食品生產企業備案管理規定》第十條規定：經直屬檢驗檢疫機構確認，有效的第三方認證等符合性評定結果可以被采用。這為開展采信工作奠定了法律基礎。
  2、 國家認監委文件《出口食品企業備案采信第三方認證試點工作指導意見》，確立了認證評審應與備案評審要求等效的采信原則，確定了認證結果作為企業備案評審技術證明的采信方式，明確了報告-評估-采信-監督的采信過程。
  3、 國家認監委文件《關于落實好相關工作進一步提高HACCP體系認證有效性的通知》，強調了檢驗檢疫機構應探索整合出口食品生產企業備案和食品農產品認證監管資源，食品生產企業獲得的認證結果經確認符合要求的，可被采信作為企業符合出口備案要求的技術證明， 
 （二）管理機制和制度

檢驗檢疫機構各部門分工負責完成好采信工作。

1、認監委負責認證部門建立統一的工作機制和管理制度

2、直屬局認證監管處按照認監委的采信工作機制和管理制度要求統一管理全局轄區出口食品生產企業備案采信HACCP體系認證和認證監管工作，達到資源整合、統籌兼顧、提質增效的工作目標，促進認證機構遵法守規，強化企業主體責任，進一步提高HACCP體系認證有效性。

3、各分支檢驗檢疫機構負責當地采信工作和認證監管工作的具體實施。
    4、獲得HACCP體系認證的企業申請注冊備案時，應提供詳細的企業獲得HACCP體系認證的情況，并應積極配合檢驗檢疫機構實施認證行政監管和情況調查。

5、檢驗檢疫機構審核申請企業的HACCP體系認證的內容是否與出口備案要求的評審依據、評審過程、評審人員、評審結果具有等效性，確認審核可以通過“中國食品農產品認證信息系統”、“自愿性認證活動執法監管信息系統”以及信息溝通平臺查詢，以及日常HACCP體系認證監管工作檢查結果等信息。檢驗檢疫機構根據認證有關情況、企業狀況和產品類別及風險程度判定是否采信HACCP體系認證結果。

6、建立對HACCP體系認證機構評價評級管理制度，根據認證機構水平能力和認證效果進行評定。不合格的認證機構所認證的企業不能采信。

認證機構評級評價應包括：

1）認證機構對出口食品生產企業實施認證時，認證依據應包含國家認監委頒布的《出口食品生產企業安全衛生要求》（國家認監委2011年第23號公告）、相關衛生注冊規范以及進口國（或地區）有關食品安全衛生法規要求。

2）認證機構對出口食品生產企業實施認證時，認證過程應符合《危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系認證實施規則》（CNCA-N-008：2011）要求。

3）認證機構對出口食品生產企業實施認證時，認證人員應取得中國認證認可協會的HACCP審核員注冊資格并具備食品生產加工技術、工藝、儲存、運輸和檢驗檢疫方面的相關專業知識。認證機構應當適時申請見證、審核，檢驗檢疫機構對認證機構評級、現場驗證。

7、對于實施采信的企業，將實施采信的出口食品生產企業列入食品農產品認證獲證企業監督檢查計劃，按照《國家認監委關于改進出口食品生產企業HACCP認證監管工作的通知》要求，對獲認證企業及其認證機構實施HACCP體系認證行政監管，并作為當年對出口食品備案企業的年度監管。不合格的取消備案資格重新審核；對于不予實施采信的企業，按照142號《出口食品生產企業備案管理規定》要求令對申請企業進行備案審核，對認證機構按HACCP認證監管工作要求進行問題處置。動態調整并定期公布實施采信和不予采信的企業及其認證機構名錄，以利信息公開與交流。

8、在現場驗證或年度審核時，發現有下列情形之一的，撤銷采信HACCP體系認證：

1）認證機構不能公正、獨立和客觀地對實施采信企業開展認證活動；

2)認證機構被發現有涉及實施采信企業的違法認證行為；

3)認證結果與企業的實際情況不符，存在虛假認證；

4)企業不能持續保證HACCP體系有效運行；

5)認證機構、企業不接受檢驗檢疫機構的監督管理；

6)認證行政監管發現的問題逾期未整改或整改后仍不符合要求；

7)企業注銷備案或撤銷備案，或對于撤銷采信的企業，補充實施現場檢查，符合備案要求的企業備案繼續有效。對于不符合備案要求的企業，按照暫停、注銷、撤銷《備案證明》的有關規定作出監管處理，并按照《國家認監委關于改進出口食品生產企業HACCP認證監管工作的通知》要求進行問題處置。
    9、 根據檢驗檢疫機構監督管理情況、認證機構監督審核情況、企業發生重大變更情況等，動態調整并及時更新實施采信企業名錄。
    10、適時總結采信實施、監管聯動等工作經驗，分析存在的問題，提出相關建議。組織采信工作的交流、學習和研討，不斷完善采信工作機制，持續推進HACCP體系認證提質增效。
    三、結束語
    政府在從事行政管理活動中積極采信有效的第三方認證結果，是政府職能轉變以及實現政府管理重點從事前向事中和事后轉移的舉措之一。落實出口食品備案采信HACCP體系認證工作，是檢驗檢疫部門順應改革大勢、提高行政效能的具體實踐。建立并不斷完善采信工作機制和制度對切實保證注冊備案效果具體重要意義。

參考文獻
[1] 國家認證認可監督管理委員會認證認可技術研究所. 認證認可結果采信與信息共享研究. 中國標準出版社，2010
[2] 龍彪，沃柏林，徐萍勇，嚴怡超. 出口食品備案采信HACCP和FSMS認證影響因素研究. 食品安全導刊，2013，增刊：36-38
    

姓名：王麗萍

性別：女

工作單位：丹東出入境檢驗檢疫局

職務/職稱：主任科員

學位：農學學士