龔冉   尹力偉  新疆出入境檢驗(yàn)檢疫局

（新疆出入境檢驗(yàn)檢疫局，830000）

摘要：針對(duì)新疆出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信HACCP認(rèn)證的有效結(jié)果，開展其機(jī)制建立和實(shí)施研討，分別開展HACCP認(rèn)證機(jī)構(gòu)、獲證企業(yè)、人員能力建設(shè)等內(nèi)容摸底調(diào)查；分析企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)到備案過程、監(jiān)管人員及認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員能力、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等采信過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，得出出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信HACCP認(rèn)證的機(jī)制和實(shí)施的初步結(jié)論。

關(guān)鍵詞：新疆、 出口食品生產(chǎn)企業(yè)、備案、采信、HACCP認(rèn)證、機(jī)制、實(shí)施

1 背景。

1.1出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信（以下簡稱備案采信）的定義：在開展出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案及其監(jiān)管的合格評(píng)定活動(dòng)中，備案監(jiān)管實(shí)施者針對(duì)第三方（認(rèn)證機(jī)構(gòu)、其他非政府類社會(huì)組織等）提供的產(chǎn)品、過程或服務(wù)進(jìn)行可靠性、可信性的科學(xué)分析，有效采納可以等效備案監(jiān)管要求的信息過程。其中，出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信HACCP認(rèn)證有效結(jié)果，即采信第三方HACCP認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品、過程或服務(wù)符合規(guī)定要求的合格評(píng)定活動(dòng)。

1.2備案采信第三方認(rèn)證有效結(jié)果的依據(jù)：《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》（國家質(zhì)檢總局142號(hào)令）、《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)督管理工作指導(dǎo)意見的通知》（國認(rèn)注〔2014〕8號(hào)），以及《質(zhì)檢總局關(guān)于印發(fā)《全面深化改革2015年工作要點(diǎn)》的通知》（國質(zhì)檢人〔2015〕76號(hào)）。

1.3備案采信HACCP認(rèn)證有效結(jié)果工作意義。

1.3.1國家質(zhì)檢總局提倡的全面深化改革，簡政放權(quán)的要求。

1.3.2新疆出口食品生產(chǎn)企業(yè)（以下簡稱備案企業(yè)）備案及其監(jiān)管需求。目前，新疆出口食品至歐盟、俄羅斯、日本、中亞、非洲、東南亞等100多個(gè)國家和地區(qū)，日益增多的備案企業(yè)及新產(chǎn)品的備案，以及食品原料多集中在鄉(xiāng)鎮(zhèn)等偏遠(yuǎn)地區(qū)，實(shí)施備案監(jiān)管采信工作將有效減輕企業(yè)及備案監(jiān)管人員成本、簡化工作程序，推動(dòng)外貿(mào)經(jīng)濟(jì)的增長。

1.3.3督促備案企業(yè)及認(rèn)證機(jī)構(gòu)提升其主體責(zé)任和誠信，將有助于規(guī)范和約束企業(yè)及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的行為。

1.3.4備案采信工作雖然在《中國出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理系統(tǒng)》在技術(shù)審核中有相關(guān)項(xiàng)目，但是無文件明確提出如何在企業(yè)備案及其監(jiān)管工作采信。

2 新疆備案采信HACCP認(rèn)證的調(diào)研及摸索。

2.1新疆備案企業(yè)HACCP認(rèn)證調(diào)研情況。

新疆備案及監(jiān)管人員分別采取座談、電話調(diào)查、記錄審核和現(xiàn)場見證審核等形式，在備案、備案及其HACCP認(rèn)證監(jiān)管聯(lián)動(dòng)、專項(xiàng)活動(dòng)中對(duì)備案企業(yè)的HACCP獲證證書、認(rèn)證結(jié)果、認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展調(diào)查工作。目前，新疆轄區(qū)共有275家出口食品生產(chǎn)企業(yè)企業(yè)，91家企業(yè)獲得HACCP證書，主要為中國質(zhì)量認(rèn)證中心（CQC）新疆分公司頒發(fā)的HACCP證書，經(jīng)調(diào)查新疆備案企業(yè)HACCP認(rèn)證有效。

其中，中國質(zhì)量認(rèn)證中心（CQC）新疆分公司于2015年第一季度開始《HACCP/FSMS認(rèn)證企業(yè)分級(jí)和CIQ采信方案》（意見稿）征求意見，同時(shí)在驗(yàn)證評(píng)分及采信標(biāo)準(zhǔn)，有效配合檢驗(yàn)檢疫系統(tǒng)的第三方采信工作。

2.2 新疆備案企業(yè)HACCP認(rèn)證機(jī)構(gòu)調(diào)研情況。針對(duì)頒發(fā)HACCP證書較多認(rèn)證機(jī)構(gòu)-中國質(zhì)量認(rèn)證中心（CQC）新疆分公司開展認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)管調(diào)研工作，審核該認(rèn)證機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理能力、維持認(rèn)證的能力、信用水平、人員能力等內(nèi)容。

2.3備案采信HACCP認(rèn)證的風(fēng)險(xiǎn)分析。

針對(duì)新疆HACCP獲證備案企業(yè)多集中在罐頭類、飲料類，農(nóng)產(chǎn)品初加工品企業(yè)認(rèn)證較少的情況，重點(diǎn)調(diào)研備案企業(yè)通過認(rèn)證后自身能力存在的風(fēng)險(xiǎn)、維持認(rèn)證的能力、人員能力建設(shè)等內(nèi)容，從能力、過程和環(huán)境三個(gè)方面進(jìn)行分類研究備案采信工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)，為備案采信HACCP認(rèn)證有效結(jié)果時(shí)提供技術(shù)支撐和參考依據(jù)。

    2.3.1能力方面研究

從企業(yè)的質(zhì)量保證能力（技術(shù)、檢測等）、質(zhì)量管理能力和維持認(rèn)證的能力三個(gè)方面展開研究，針對(duì)企業(yè)質(zhì)量管理能力和維持HACCP認(rèn)證的能力所提供的認(rèn)證證據(jù)進(jìn)行分類，研究企業(yè)通過HACCP認(rèn)證后自身能力存在的風(fēng)險(xiǎn)。

2.3.2環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素的研究       

以新疆出口食品諸如番茄醬、杏醬、辣椒醬、飲料等約50家企業(yè)為調(diào)研對(duì)象，對(duì)獲證企業(yè)從產(chǎn)品生產(chǎn)過程、抽樣檢測過程、備案過程三方面，分析認(rèn)證有效結(jié)果的科學(xué)性和存在的風(fēng)險(xiǎn)。

2.3.3環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素的研究

以獲得HACCP認(rèn)證的企業(yè)為研究對(duì)象，針對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的信用風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管人員和認(rèn)證審核人員的能力風(fēng)險(xiǎn)等方面，采集一定的數(shù)據(jù)樣本，研究明確存在的風(fēng)險(xiǎn)。

將以上能力、過程和環(huán)境三個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)應(yīng)的典型風(fēng)險(xiǎn)因子，按照風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別定性低危險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)、中等危險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)、高危險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)、極高危險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)四類，為決策者提供采信依據(jù)，減低監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。

3備案及其監(jiān)管采信HACCP認(rèn)證工作實(shí)施

3.1備案采信HACCP認(rèn)證工作制度建設(shè)。結(jié)合前期備案采信工作的調(diào)研，新疆檢驗(yàn)檢疫局修訂了《認(rèn)證監(jiān)管程序》、《新疆出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)督管理工作實(shí)施方案》，明確了相關(guān)工作程序和備案及監(jiān)管記錄等效性的要求等內(nèi)容；明確了備案采信工作的原則，即“備案采信第三方HACCP體系認(rèn)證企業(yè)原則上須滿足：企業(yè)無違法違規(guī)現(xiàn)象，重大食品安全事故；企業(yè)擁有獨(dú)立的出口備案食品種類的常規(guī)項(xiàng)目檢測實(shí)驗(yàn)室，實(shí)驗(yàn)室化驗(yàn)人員不少于2人等要求。”

3.2備案采信HACCP認(rèn)證工作實(shí)施。針對(duì)已確認(rèn)的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展的HACCP認(rèn)證企業(yè)，結(jié)合備案采信風(fēng)險(xiǎn)因素中的典型風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行能力、過程和環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)分析，得出以下四種風(fēng)險(xiǎn)-低危險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)、中等危險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)、高危險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)、極高危險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)應(yīng)全部采信、部分采信、不予采信、不予備案的四種結(jié)果。

3.2.1當(dāng)企業(yè)備案采信HACCP認(rèn)證符合性評(píng)定結(jié)果為低風(fēng)險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，“企業(yè)提交的HACCP體系認(rèn)證等第三方認(rèn)證符合性評(píng)定結(jié)果經(jīng)評(píng)審組查實(shí)有效的，可以免于文件審核及現(xiàn)場檢查，于5日內(nèi)直接予以采信并提交新疆檢驗(yàn)檢疫局認(rèn)證監(jiān)管處審查”。

3.2.2當(dāng)企業(yè)備案采信HACCP認(rèn)證符合性評(píng)定結(jié)果為中、高、極高風(fēng)險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，結(jié)合欲出口食品種類特性、用途、質(zhì)量、出口市場的低、中、高風(fēng)險(xiǎn)，得出不同的采信結(jié)果，文件審核、現(xiàn)場檢查《出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生注冊(cè)登記通用評(píng)審記錄》及其附加評(píng)審記錄中的部分要素、現(xiàn)場檢查《出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生注冊(cè)登記通用評(píng)審記錄》及其附加評(píng)審記錄中的全部要素、不予備案，現(xiàn)場檢查開展之前須進(jìn)行文件審核。

3.2.3依據(jù)國家質(zhì)檢總局、國家認(rèn)監(jiān)委文件要求，出口食品風(fēng)險(xiǎn)程度和實(shí)際工作情況，調(diào)整并公布實(shí)施備案采信內(nèi)容。

3.3備案監(jiān)管采信可參照3.2內(nèi)容執(zhí)行。

4 備案及其監(jiān)管采信HACCP認(rèn)證工作的建議。

4.1備案采信HACCP認(rèn)證工作重點(diǎn)其風(fēng)險(xiǎn)分析和其有效性的確認(rèn)。

4.2HACCP認(rèn)證機(jī)構(gòu)在開展HACCP認(rèn)證時(shí)，容易忽視產(chǎn)品用途及國外客戶的需求，而且在同一地域相同食品種類的HACCP計(jì)劃雷同性較高，其在風(fēng)險(xiǎn)分析及控制措施中缺少其有效性及特殊性描述。

4.3我國備案企業(yè)從滿足企業(yè)自身發(fā)展，以及國內(nèi)外客戶需求開展了多種第三方認(rèn)證，部分國際食品生產(chǎn)企業(yè)要求其子公司必須獲得ISO22000認(rèn)證、ISO9000認(rèn)證，不認(rèn)可HACCP體系認(rèn)證。如果僅采信HACCP認(rèn)證，其他獲得ISO22000認(rèn)證的企業(yè)將被擋在采信的門檻之外，是否增加社會(huì)輿論壓力和媒體炒作的可能性。

參考文獻(xiàn)

1. Zhang Hui, Guo Baohua. Study the general law of industrial structure adjustment and policy analysis[J]. China Economic and Trade Herald，2010（9）：23-24 (in chinese).

3.《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》（質(zhì)檢總局142號(hào)令，簡稱總局142號(hào)令）

4.《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)督管理工作指導(dǎo)意見的通知》（國認(rèn)注[2014]8號(hào)，簡稱《通知》）

5. 認(rèn)證監(jiān)管控制程序(2015修訂稿)

6. 新疆出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)督管理工作實(shí)施方案