陳超 楊春江 楊韶勇[*]

（天津出入境檢驗檢疫局  天津  300457）

摘要：風險管理變后置檢測為前置評估，使認證認可工作有的放矢，促進國際貿易。針對目前我國認證機構存在多歸口管理、認證能力不足、信譽度不高、法律責任不明確等現狀，文章著重從建立風險預警體系、狠抓風險分析落實、加強風險影響控制三方面，闡述風險管理工作在認證認可領域的應用，以期達到嚴把認證認可準入關、提升我國認證認可信譽度、鞏固認證認可保障度的效果。風險管理能更好的“獎優懲劣”，有效引導企業，增加我國認證認可工作在國際上的話語權。

關鍵詞：風險管理；認證認可；風險預警；風險分析；風險影響

Enhancing Defence of Risk Management,  Realizing Improvement of Certification and Accreditation

     CHEN Chao  YANG Chun-jiang  YANG Shao-yong*   

（Tianjin Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau, Tianjin, 300457 ）

Abstract: Risk management turns rear detection into preassessment, making certification and accreditation clear with its purpose, and promote world trade. Based on the present situation of certification and accreditation such as non-specific department, scarce capacity, unclear responsibility, the paper expounded the application of the risk management in the field of certification and accreditation from three aspects including establishing risk early warning system, promoting the risk analysis to carry out the influence and strengthening risk influence control, to achieve the aim of stricting access, improving credibility and consolidate safeguard.

Key words: Risk management, certification and accreditation, risk early warning, risk analysis, risk influence.

 “一張證書，世界通行”，正是認證認可的初衷所在^[1]。認證認可，對有效減少和消除貿易技術壁壘，促進國際貿易便利化有著巨大的促進作用^[2]。在我國，從1981年批準成立了第一家產品認證機構，到1996年首次實施統一的認證認可制度，到2001年國家認證認可監督管理委員會成立，到2003年首個認證條例——《中華人民共和國認證認可條例》頒布，2011年《認證機構管理辦法》出臺，據不完全統計，截至2015年3月31日，中國合格評定國家認可委員會認可各類認證機構134家，認證機構領域總計489個，涉及業務范圍類型9550個，我國的認證認可事業已居世界領先地位^[3-4]。

同時，我們也應看到，世界上沒有完美的體系設計，可以徹底杜絕意外事件的發生。認證認可過程的風險主要可以分為兩類，即內部風險和外部風險。內部風險主要取決于認證機構內部具體運作流程管理和審核組的有效控制，認證人員的責任心、穩定性、能力，過程的公正性，而外部風險則更大程度上跟國際國家宏觀經濟運行走勢，相關法律規章要求，政府部門監管力度相關^[5-6]。

正因為風險的存在，導致我國現階段的認證認可事業中出現了一些不和諧的音符。個別體系之間銜接不夠合適，多歸口單位管理引發的重復測評、多次認證問題仍待解決；認證企業硬件條件不達標、人員素質和實際操作水平參差不齊、技術覆蓋面不足，不能有效履行相應認證義務；個別認證機構自我定位不準，以盈利為目的，無原則無底線地從事認證活動，不能充分發揮政府實驗室的職能作用；相關法律制度對合格評定機構的法律責任的規定仍不夠完善^[7]。這些現象極大地損害了國家形象，破壞了認證認可統一性，影響了對外貿易，需引起我們的高度重視。

一、建立認證認可風險預警體系，提升認證認可準入門檻

1.重銜接，加強認證認可體系過渡

    對多項規定對應同一類產品的情況、新舊體系同時對同一類產品做出規定的情況，需要進行及時說明并明確規定各種情況。以信息安全專用產品為例，《計算機信息系統安全專用產品檢測和銷售許可證管理辦法》、《計算機信息系統安全專用產品銷售許可證》、《國家信息安全產品認證證書》都對該類產品做了相關規定，相關單位應該厘清各辦法之間的關系，減少不必要的重復測評和多次認證。加強體系之間的銜接過渡，能有效降低信息安全產品生產商的成本負擔，也是對我國認證認可資源的有效利用^[8]。

2.強審核，嚴把認證機構準入關

    按照《中華人民共和國認證認可條例》規定，從內部質量控制和外部質量控制兩個方面，以人、機、樣、法、環五項內容為指標，進行嚴格審查，重點關注申請單位有無固定的場所和必要的設施，有無符合認證認可要求的管理制度，注冊資本是否不少于人民幣 300 萬元以及是否有10 名以上相應領域的專職認證人員^[9]。2005年“全國牙防組”事件的發生就是因為對認證機構的把關不嚴，最終造成十分惡劣的社會影響^[10]，相關部門應引以為戒。

3.抓關鍵，強化認證對象的資格認證

    從認證機構受理企業的認證申請，到審核方案策劃到最終的認證信息發布，認證機構必須全面了解該企業的生產加工操作過程，明確工藝關鍵點，做到重點領域重點把關，同時，鼓勵企業開展對生產過程的全程監控工作，完善企業的溯源機制，更好地應對生產操作過程中可能存在的質量安全隱患。強化對企業的關鍵點控制和溯源性建設，認證機構既是對企業負責，也是對自身負責，更是對社會負責。

二、狠抓認證認可風險分析落實，提升我國認證信譽度

1.規范認證機構的認證行為

    認證機構自我定位不當，以盈利為目的、單純為發證而發證、無原則無底線地從事認證活動是造成我國認證認可信譽度偏低的主要原因。認證機構的監管部門應以此為切入點，規范認證認可行為，避免“低價導致低質”現象的出現，杜絕“做咨詢送認證”現象的發生。引導認證機構著力在提高認證的有效性上做文章，提高認證的含金量，方能促進我國認證事業健康有序發展^[11-12]。同時積極與國際組織交流學習，提高我國認證工作在國際社會的采信度。

2.落實認證對象的白名單制度

    通過企業備案管理制度，選擇一批產品質量好、誠信度優的企業、單位或基地，進入認證認可白名單，對他們的產品適當減少抽查次數，適當縮短認證認可周期，彰顯了扶優扶強和行業示范的效益，使得企業和基地自覺遵守認證認可的相關規范。與此方法類似的是日本采用監控檢查與命令檢查相結合的方式，監控抽查主要是針對產品質量較高，違反食品安全法概率較低的企業，而所謂的命令檢查，主要是針對違反食品衛生法概率較高的企業所采取的檢查制度^[13]。

3.完善認證分級動態管理制度

    根據認證機構的軟硬件建設，設立相關等級，及時采集國際上相關的通報數據，與認證機構的等級評比相掛鉤，實行認證機構等級評比的動態化管理^[14]。同時，針對不同企業質量管理的不同特點，建立企業分類管理機制。重點制定分散經銷型企業、平行生產企業、分包裝企業、委托加工企業、外購原料企業質量管理規范，使認證認可工作更有針對性和系統性，及時收集歐盟、美國、澳洲等國際社會對我國產品的退回信息，與企業的認證認可工作相掛鉤，并及時通報^[15]。

三、加強認證認可風險影響控制，提升認證認可保障度

1.抓服務，做好認證認可后勤工作

    服務企業是合格評定機構的根本宗旨,因此合格評定機構可采取知識講座、座談討論等不同形式對企業的質量管理人員加以培訓，講解我國的法律法規、國外質量安全條例等一系列知識，幫助企業樹立質量管理理念，引導企業建立完善的質量保證體系和誠信體系，支持企業增強自檢自控能力，在拓寬思路、注重實效中力促企業質量管理水平的整體提升，提高認證認可工作服務企業、促進發展的有效性和持久性^[16]。

2.促自律，加強認證認可協會作用

    各合格評定機構應切實遵守中國認證認可協會（CCAA）發布的相關規定，在法律法規和認可規范的基礎上，規范包括價格自律及認證證書的轉換等方面在內的市場經營方面的行為。成立行業協會，發揮自身正能量，指導各合格評定機構，加強價格自律及監管政策，自我監督，避免“無序價格競爭”、“被以三千元標準價公開買賣的認證證書”等現象，杜絕“降價是不規范，不降價客戶則流失”的尷尬，給規范運作的機構構筑更好市場空間。

3.擔責任，強化認證責任保險保障

    在《認證機構實施質量體系認證的認可基本要求》、《認證機構實施產品認證的認可基本要求》等規定中，都明確要求認證機構必須“具有充分的安排，以解決機構運作或活動引發的責任”，因此認證機構在堅守公正原則的同時，也要積極尋求認證職業責任保險為其連帶責任風險提供保障。當然，保險公司的防損專家會監督認證機構的運作或活動，一旦發現有偏離認證準則的行為，就會向認證機構提出忠告或警告，側面推動認證機構的良性互動^[17]。

結論

國家質量監督檢驗檢疫總局進出口食品安全局在有關文件中明確要求, 要強化對進出口食品檢驗檢疫的監督管理, 從源頭上抓質量，嚴把“ 兩關”，加強分類管理與動態管理。風險管理最大的特點是變后置檢測為前置評估，不但把注意力集中在對成品的檢驗檢疫上, 也注重對前期原材料驗收、產品生產及檢測、監測能力等全過程的監控。

依托風險管理，形成合格評定機構在權威性上的區別對待，形成企業在認證認可時間上的較大差距，從而放大企業重視質量、重視認證認可的“獎勵利潤”和忽視質量、忽視認證認可的“懲戒成本”，有效引導企業自覺自發地維護質量和誠信，引導認證機構自發嚴格公正執法，有利于提升我國合格評定機構的信譽度和權威性。風險管理不僅實現了認證機構、企業、消費者的互利共贏，也能更好的提升我國的國際形象，增強我國認證認可在國際平臺的含金量。

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