(1)內部文件:含質量手冊、程序文件、作業指導書、表單,檔案室應有完整一份;(質量手冊、程序文件要裝訂成冊,資料員負責)。
(2)外部文件:所有檢測所需的外部標準、規范,及ISO/IEC17025:2005(CNAS-CL01:2006),應用說明及若干政策,JJF1059-1999等應有一份。
(3)以上文件,如要發放,必須運行文件發放程序(如蓋受控章、做發放記錄)。
2、設備檔案
每臺設備由設備員做一個檔案盒,按設備編號對其進行編號,并確保檔案盒中有以下內容:
設備檔案卡、采購申請、驗收記錄、合格證、使用說明書、歷年的檢定證書、使用記錄、定期維護記錄、維修記錄、期間核查記錄、停用報廢記錄。
3、人員檔案
由資料員負責完善,內容包括:人員檔案卡,學歷證書、學位證書、上崗證、職稱證、其他資格證(如內審員證),發表的論文,年度的考核等資料。每人一檔,與人員一覽表的先后順序對應。(每人做一個檔案袋)
4、原始記錄
不管以打印出來的方式保存,還是以電子檔的形式保存,都要定期存檔,并確保其包含足夠的信息。(必須與報告單、委托單對應,最好裝訂在一起)
5、報告
所有報告必須留存一份,并按一定的順序整理好存檔。按項目或時間順序一個一個檔案盒放好,并做好目錄。(特別是申請認可項目相關的標準一定要有報告、原始記錄(含校準曲線、圖譜等)、樣品登記表、設備使用記錄、委托單、標準物質使用記錄等)
6、體系運行資料(不強求一定要做成25個檔案盒,也可按目前一個程序一個文件夾,但一定要知道與下列各要素的關系)
按要素整理成25個文件夾,具體內容包括:
(1)第一個檔案盒:
4.1組織
1、中心實驗室成立文件、單位法人證書、法人單位對中心實驗室的授權等法律地位證明材料
2、中心主任的任命書;技術負責人、質量負責人、內審員、質量監督員等關鍵崗位的任命書
3、授權簽字人授權書和授權簽字人情況表
4、中心主任、技術負責人、質量負責人臨時外出的代理記錄
5、日常檢測質量監督記錄
6、保密執行情況的檢查記錄
7、確保實驗室人員理解他們活動的相互關系和重要性,以及如何為管理體系質量目標的實現做出貢獻
8、最高管理者應確保在實驗室內部建立適宜的溝通機制,并就確保與管理體系有效性的事宜進行溝通
(2)第二個檔案盒:
4.2管理體系
1、質量手冊目錄、程序文件目錄、作業指導書目錄、各種管理表格目錄
2、質量體系文件的宣貫記錄(含考試記錄)
3、質量目標的達成情況分析報告
4、最高管理者應將滿足客戶要求和法定要求的重要性傳達到組織
(3)第三個檔案盒:
4.3文件控制
1、體系文件的發放、回收記錄
2、體系文件更改審批表
3、文件修改頁
4、外部文件目錄
5、內部文件目錄
6、作廢文件,收回的作廢文件都要蓋作廢章
7、文件定期審查記錄
8、文件借閱登記表
9、文件銷毀記錄表
10、體系文件置換申請表
(4)第四個檔案盒:
4.4要求、標書和合同的評審
1、檢測任務合同單
2、合同評審記錄表
3、合同、協議登記表
4、跟委托方簽的協議
5、新項目評審情況
(5)第五個檔案盒:
4.5檢測的分包
1、檢測分包方評審表
2、合格分包方名冊
3、分包方的證明材料
(6)第六個檔案盒:
4.6服務和供應品的采購
1、儀器設備、消耗品和服務供應商評價記錄
2、儀器設備、消耗品和服務供應商名錄
3、供應商資質材料
4、物品采購申請、驗收表
5、儀器設備購置申報表
6、購入儀器設備驗收記錄
(7)第七個檔案盒:
4.7服務客戶
1、客戶滿意度調查和分析報告
(8)第八個檔案盒:
4.8投訴
1、客戶投訴登記表
2、客戶投訴處理通知單
(9)第九個檔案盒:
4.9不符合檢測工作的控制
1、不符合工作處置通知表
(10)第十個檔案盒:
4.10改進
1、改進的相關證據
(11)第十一個檔案盒:
4.11糾正措施
1、實施糾正措施記錄表
(12)第十二個檔案盒:
4.12預防措施
1、實施糾正措施記錄表
(13)第十三個檔案盒:
4.13記錄的控制
1、記錄保存期限規定
2、記錄歸檔登記表
3、記錄借閱登記表
(14)第十四個檔案盒:
4.14內部審核
1、年度內審計劃表
2、內審組成立文件
3、內部審核日程計劃表
4、首/末次會議記錄
5、內審檢查記錄表
6、不符合項報告
7、內部審核報告
(15)第十五個檔案盒:
4.15管理評審
1、管理評審年度計劃表
2、管理評審計劃表
3、各部門的匯報材料
4、管理評審會議記錄
5、管理評審報告
6、管理評審驗證記錄表
(16)第十六個檔案盒:
5.1技術要求總則
(17)第十七個檔案盒:
5.2人員
1、檢測員持證登記表
1、年度人員培訓計劃表
2、人員培訓記錄表
3、人員考核記錄表
4、業務人員技術檔案
(18)第十八個檔案盒:
5.3設施和環境條件
1、中心實驗室應掛牌和對實驗區域要有類似“限制進入”的標識
2、外來人員進入實驗室登記表
3、內務與安全考核表
4、檢測環境監控記錄
5、廢液處理交接記錄
(19)第十九個檔案盒:
5.4檢測方法及方法的確認
1、方法確認資料
2、標準方法查新記錄
3、例外情況下允許偏離的申請、驗證、批準記錄
4、計算機軟件登記表和計算機內容變更申請表
5、測量不確定度的評定記錄
(20)第二十個檔案盒:
5.5設備
1、儀器設備臺帳
2、標準物質一覽表及標準物質證書
3、標準物質使用記錄表
4、標準物質報廢申請表
5、標準物質期間核查
6、儀器設備、標準物質采購計劃、驗收記錄
7、儀器設備使用記錄
8、儀器設備定期維護記錄
9、儀器使維修記錄
10、儀器報廢(停用)單
11、儀器設備檔案材料
12、儀器設備狀態標識標簽
13、儀器設備使用授權表
(21)第二十一個檔案盒:
5.6測量溯源性
1、周期檢定計劃表
2、儀器設備期間核查計劃
3、儀器設備期間核查記錄
4、對檢定、校準證書的確認
(22)第二十二個檔案盒:
5.7抽樣
1、 抽樣記錄
(23)第二十三個檔案盒:
5.8檢測物品的處置
1、樣品的接收、編碼、流轉記錄
2、樣品檢驗狀態標識(樣品標識卡)
3、樣品損壞、丟失報告表
(24)第二十四個檔案盒:
5.9檢測結果質量的保證
1、年度質量監控計劃表
2、質量監控記錄表
3、質量控制異常情況記錄表
4、實驗室比對和能力驗證材料
3、內部質控資料
(25)第二十五個檔案盒:
5.10結果報告
1、報告發放登記表
2、報告更改申請表
3、留存報告副本
4、報告抽查情況登記表