京市監發〔2019〕61號

市藥監局，原市發改委價監局，各區局、分局，市機關各處室，各稽查總隊，各事業單位，各協會、學會：

現將《北京市市場監督管理局全面推進“雙隨機、一公開”監管的實施方案》印發給你們，請認真遵照執行。

北京市市場監督管理局

2019年4月30日

北京市市場監督管理局全面推進 “雙隨機、一公開”監管的實施方案

為貫徹黨中央、國務院、市委、市政府關于深化“放管服”改革、加快政府職能轉變、優化營商環境的要求，落實《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》（國發〔2019〕5號，以下簡稱《意見》）和《市場監管總局關于全面推進“雙隨機、一公開”監管工作的通知》（國市監信〔2019〕38號，以下簡稱《通知》）文件精神，現就北京市市場監督管理部門全面推進“雙隨機、一公開”監管工作，制定方案如下。

一、指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，認真落實黨中央、國務院決策部署，圍繞深化“放管服”改革、優化營商環境、創新監管方式的要求，在市場監管職能整合的大背景下，加快健全以“雙隨機、一公開”監管為基本手段，以重點監管為補充，以信用監管為基礎的新型監管機制。以公正監管促進公平競爭，對違法者依法嚴懲、對守法者無事不擾，切實減輕企業負擔，實現監管效能最大化、監管成本最優化、對市場主體干擾最小化，努力營造首都公平有序的市場秩序和良好優質的營商環境。

二、工作目標

按照制度統一、規范透明、問題導向、協同推進、全面覆蓋的原則，全面梳理整合日常監管事項，規范抽查檢查工作流程，有效避免多頭執法、重復檢查，提高監管公平性，減輕基層負擔，減少對企業正常經營的影響。積極運用“互聯網+監管”提高監管效能，深化市場監管風險洞察平臺運用，加大對市場主體、客體和行為的監管力度，推進“雙隨機、一公開”監管全覆蓋，實現市、區相關部門市場監管領域“雙隨機、一公開”聯合監管常態化，全面提升監管公平性、規范性和有效性。

三、主要任務

（一）構建“兩庫一單一規范”，建設隨機抽查平臺

1.編制隨機抽查事項清單

市局根據《市場監管總局隨機抽查事項清單》和市場監管職責職權，統一編制《北京市市場監督管理局隨機抽查事項清單》（以下簡稱《清單》），并向社會公示。市局可以根據法律法規規章修訂情況對《清單》進行動態調整并及時公示。

隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項，重點檢查事項針對涉及安全、質量、公共利益等領域，抽查比例不設上限；抽查比例高的，可以通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監管領域，抽查比例應根據監管實際情況設置上限。

2.建立檢查對象名錄庫

市局結合監管需求統一建立全市檢查對象名錄庫，各級市場監管部門分級使用。檢查對象名錄庫包括企業、個體工商戶等市場主體和其他主體、產品、項目和行為等。

3.建立執法檢查人員名錄庫

執法檢查人員名錄庫采取統一搭建、分級維護的方式建立。市、區市場監管部門所有行政執法類公務員、具有行政執法資格的工作人員，要應入盡入，并按照執法資質、業務專長進行分類標注。對特定領域抽查，市、區市場監管部門可吸收檢測機構、科研院所、行業專家等參與，通過提供專家咨詢意見等方式輔助工作，滿足專業性抽查需要。各區市場監管局負責維護本局檢查人員名錄庫，根據人員崗位變動等情況進行動態更新管理并報市局備案。檢測機構、科研院所、行業專家等專家人員信息，由市、區市場監管特定業務領域部門單獨建立并維護。

4.制定隨機抽查工作規范

依據法律法規規定和總局要求以及我市市場監管實際情況，制定全市雙隨機抽查制度規范，明確抽取方法、檢查流程、審批權限、公示程序、歸檔方式等內容，確保抽查工作標準統一、規范公正。

5.建設北京市市場監督管理局“雙隨機、一公開”監管平臺

依托國家企業信用信息公示系統（北京）和北京市企業信用信息網，積極推進我局統一的“雙隨機、一公開”監管平臺建設，提升雙隨機抽查的規范化、專業化，實現全過程留痕和全流程整合。在平臺建成使用前，各部門仍依托原有雙隨機抽查系統開展工作，確保本年度抽查工作順利開展。

（二）規范“雙隨機、一公開”監管工作流程

1.制定隨機抽查工作計劃

年度抽查計劃以自然年為單位，每年1月底前匯總全市年度抽查工作計劃，報總局并對外公布。抽查工作計劃應明確各批次抽查的范圍、數量和時間安排，對檢查對象和檢查方式相近的，應當合并安排。隨機抽查的發起必須根據年度計劃，如有變化應及時調整上報并對外公示。各級市場監管部門對隨機抽查事項涉及的監管領域，原則上不再部署專項檢查和“全覆蓋”式巡查。各區市場監管局可按照市局抽查計劃或指導意見制定本級年度抽查計劃，也可直接按市局抽查計劃實施，不單獨另行制定抽查計劃。

2.隨機抽取檢查對象和檢查人員

為確保公平公正監管，檢查對象要在隨機抽查平臺通過搖號的方式隨機產生，對任何檢查對象都不能“免抽查”、“免檢”。

檢查人員必須通過隨機抽查平臺進行隨機匹配。可以根據每次抽查實際情況，綜合考慮所轄區域地理環境、人員配備、業務專長、保障水平等因素，對隨機抽查的檢查人員組合進行合理調整，也可以根據抽查需求，隨機抽取專家人員庫人員開展特定領域抽查。

3.合理確定檢查抽查方式

隨機抽查可以根據實際情況采取現場檢查、書面檢查、網絡檢查、委托專業機構檢查等方式。需委托專業機構實施現場檢查的，行政執法人員應與被委托專業機構人員共同實施現場檢查。

抽查檢查中可以依法利用其他政府部門檢查結論、司法機關生效文書和專業機構作出的專業結論，也可以依法運用信息化手段提高抽查檢查效率。堅持運用大數據手段，依托市場監管風險洞察平臺輔助監管量化決策，圍繞“三重四危”等監管重點合理調整抽查比例和頻次，科學籌劃監管，提高監管效能。

4.強化抽查結果公示和后續處置

除依法依規不適合公開的情形外，各級市場監管部門要在本次抽查任務完成后20個工作日內，按照“主體名下歸結果”的要求，將抽查結果統一歸集至主體名下，通過國家企業信用信息公示系統（北京）、北京市企業信用信息網、專業網站等渠道進行公示，接受社會監督。

積極向其他政府部門推送行政處罰、黑名單等相關信息，實施信用監管、聯合懲戒，提升雙隨機抽查的震懾力。對雙隨機抽查中發現的各類問題，要按照“誰許可、誰監管，誰主管、誰負責”的原則做好后續監管銜接，應予當場糾正的要依法糾正，涉嫌違法、符合立案條件的要及時將案件線索移交辦案部門，屬于其他執法部門管轄的要及時移轉，涉嫌犯罪的要及時移送司法機關。

（三）做好市場監管領域跨部門聯合“雙隨機、一公開”監管牽頭工作

做好市場監管領域跨部門聯合“雙隨機、一公開”監管的牽頭工作，主動會同相關部門共同研究機制、搭建平臺，實現“進一次門，查多項事”，切實減輕企業負擔，減少對企業正常經營的影響，共同營造首都良好的市場秩序和營商環境。各區市場監管局要充分依靠當地黨委、政府，加強協調配合，共同推進跨部門抽查工作有序開展，全面提升市場監管效能。

四、工作要求

（一）加強組織領導，做好統籌協同

各級市場監管部門要切實加強組織領導，明確工作職責，加強對本條線監管工作的梳理整合，科學部署任務、及時開展指導，切實幫助基層解決實際問題，把雙隨機抽查落到實處。要做好制度梳理、平臺搭建、機制完善，確保工作開展有序、規范、平穩。各區市場監管局參照市局模式建立工作機制，向市局牽頭部門報送“雙隨機、一公開”監管工作分管領導，聯絡員姓名和聯絡方式。

（二）嚴格依法行政，突出監管實效

法律法規規章沒有規定的，一律不得擅自開展檢查。對涉及重點領域食品藥品、產品質量安全和特種設備安全，未列入抽查事項清單的事項，按照現有方式嚴格監管。要堅持問題導向，積極依托市場監管風險洞察平臺對重點監管對象開展的監測，提升抽查檢查的靶向性、精準性。對投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發現的違法問題要及時處置。

（三）嚴格責任落實，強化考核督查

　　要進一步增強責任意識，切實履行法定監管職責，厘清責任邊界，堅持“盡職照單免責、失職照單問責”原則，對嚴格依據抽查事項清單和相關工作要求開展“雙隨機、一公開”監管，市場主體出現問題的，應結合執法檢查人員工作態度、工作程序方法、客觀條件等進行綜合分析，該免責的依法依規免予追究相關責任。要統一追責免責標準，細化追責免責辦法，明確政策標準和評判界線，既嚴格問責追責，又有效保護基層執法檢查人員擔當作為、干事創業的積極性。要暢通問題反饋、指導交流、信息共享渠道、信息歸集機制，將“雙隨機、一公開”監管工作落實情況納入年度績效考核，做好督導檢查，確保落實到位。