第22號

《市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》已于2019年12月16日經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局2019年第17次局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2020年4月1日起施行。

局長 肖亞慶          

2019年12月31日        

市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定

（2019年12月31日國家市場監(jiān)督管理總局令第22號公布）

第一條  為了督促市場監(jiān)督管理部門依法履行職責(zé)，規(guī)范行政執(zhí)法行為，保護自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條  本規(guī)定所稱執(zhí)法監(jiān)督，是指上級市場監(jiān)督管理部門對下級市場監(jiān)督管理部門，各級市場監(jiān)督管理部門對本部門所屬機構(gòu)、派出機構(gòu)和執(zhí)法人員的行政執(zhí)法及其相關(guān)行為進行的檢查、審核、評議、糾正等活動。

市場監(jiān)督管理部門開展執(zhí)法監(jiān)督，適用本規(guī)定；法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第三條  執(zhí)法監(jiān)督應(yīng)當(dāng)堅持監(jiān)督執(zhí)法與促進執(zhí)法相結(jié)合、糾正錯誤與改進工作相結(jié)合的原則，保證法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實施。

第四條  各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強對執(zhí)法監(jiān)督工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立健全執(zhí)法監(jiān)督工作機制，統(tǒng)籌解決執(zhí)法監(jiān)督工作中的重大問題。

第五條  各級市場監(jiān)督管理部門內(nèi)設(shè)的各業(yè)務(wù)機構(gòu)根據(jù)職責(zé)分工和相關(guān)規(guī)定，負責(zé)實施本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的執(zhí)法監(jiān)督工作。

各級市場監(jiān)督管理部門法制機構(gòu)在本級市場監(jiān)督管理部門領(lǐng)導(dǎo)下，具體負責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和實施執(zhí)法監(jiān)督工作。

第六條  執(zhí)法監(jiān)督主要包括下列內(nèi)容：

（一）依法履行市場監(jiān)督管理執(zhí)法職責(zé)情況；

（二）行政規(guī)范性文件的合法性；

（三）公平競爭審查情況；

（四）行政處罰、行政許可、行政強制等具體行政行為的合法性和適當(dāng)性；

（五）行政處罰裁量基準(zhǔn)制度實施情況；

（六）行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄、重大執(zhí)法決定法制審核制度實施情況；

（七）行政復(fù)議、行政訴訟、行政執(zhí)法與刑事司法銜接等制度落實情況；

（八）行政執(zhí)法責(zé)任制的落實情況；

（九）其他需要監(jiān)督的內(nèi)容。

第七條  執(zhí)法監(jiān)督主要采取下列方式：

（一）行政規(guī)范性文件合法性審核；

（二）公平競爭審查；

（三）行政處罰案件審核、聽證；

（四）重大執(zhí)法決定法制審核；

（五）行政復(fù)議；

（六）專項執(zhí)法檢查；

（七）執(zhí)法評議考核；

（八）執(zhí)法案卷評查；

（九）法治建設(shè)評價；

（十）依法可以采取的其他監(jiān)督方式。

第八條  本規(guī)定第七條第（一）項至第（五）項所規(guī)定的執(zhí)法監(jiān)督方式，依照法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

本規(guī)定第七條第（六）項至第（八）項所規(guī)定的執(zhí)法監(jiān)督方式，由市場監(jiān)督管理部門內(nèi)設(shè)的各業(yè)務(wù)機構(gòu)和法制機構(gòu)單獨或者共同實施。

本規(guī)定第七條第（九）項所規(guī)定的執(zhí)法監(jiān)督方式，由市場監(jiān)督管理部門法制機構(gòu)實施。

第九條  市場監(jiān)督管理部門主要針對下列事項開展專項執(zhí)法檢查：

（一）法律、法規(guī)、規(guī)章、行政規(guī)范性文件的執(zhí)行情況；

（二）重要執(zhí)法制度的實施情況；

（三）行政執(zhí)法中具有普遍性的熱點、難點、重點問題；

（四）上級機關(guān)和有關(guān)部門交辦、轉(zhuǎn)辦、移送的執(zhí)法事項；

（五）社會公眾反映強烈的執(zhí)法事項；

（六）其他需要開展專項執(zhí)法檢查的事項。

市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強對專項執(zhí)法檢查的統(tǒng)籌安排，統(tǒng)一制定專項執(zhí)法檢查計劃，合理確定專項執(zhí)法檢查事項。

第十條  市場監(jiān)督管理部門主要針對下列事項開展執(zhí)法評議考核：

（一）執(zhí)法主體是否合法；

（二）執(zhí)法行為是否規(guī)范；

（三）執(zhí)法制度是否健全；

（四）執(zhí)法效果是否良好；

（五）其他需要評議的事項。

市場監(jiān)督管理部門開展執(zhí)法評議考核，應(yīng)當(dāng)確定執(zhí)法評議考核的范圍和重點，加強評議考核結(jié)果運用，落實評議考核獎懲措施。

第十一條  市場監(jiān)督管理部門主要針對下列事項開展行政處罰案卷評查：

（一）實施行政處罰的主體是否合法；

（二）認定的事實是否清楚，證據(jù)是否確鑿；

（三）適用法律依據(jù)是否準(zhǔn)確；

（四）程序是否合法；  

（五）自由裁量權(quán)運用是否適當(dāng)；

（六）涉嫌犯罪的案件是否移送司法機關(guān)；

（七）案卷的制作、管理是否規(guī)范；

（八）需要評查的其他事項。

市場監(jiān)督管理部門主要針對下列事項開展行政許可案卷評查：

（一）實施行政許可的主體是否合法；

（二）行政許可項目是否有法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)；

（三）申請材料是否齊全、是否符合法定形式；

（四）實質(zhì)審查是否符合法定要求；

（五）適用法律依據(jù)是否準(zhǔn)確；

（六）程序是否合法；

（七）案卷的制作、管理是否規(guī)范；

（八）需要評查的其他事項。

市場監(jiān)督管理部門對其他行政執(zhí)法案卷的評查事項，參照前款規(guī)定執(zhí)行。

第十二條  市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法治政府建設(shè)的部署和要求，對本級和下級市場監(jiān)督管理部門法治建設(shè)情況進行評價。

法治市場監(jiān)督管理建設(shè)評價辦法、指標(biāo)體系和評分標(biāo)準(zhǔn)由國家市場監(jiān)督管理總局另行制定。

第十三條  市場監(jiān)督管理部門在開展執(zhí)法監(jiān)督時，可以采取下列措施：

（一）查閱、復(fù)制、調(diào)取行政執(zhí)法案卷和其他有關(guān)材料；

（二）詢問行政執(zhí)法人員、行政相對人和其他相關(guān)人員；

（三）召開座談會、論證會，開展問卷調(diào)查，組織第三方評估；

（四）現(xiàn)場檢查、網(wǎng)上檢查、查看執(zhí)法業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)；  

（五）走訪、回訪、暗訪；  

（六）依法可以采取的其他措施。

第十四條  下級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時向上級市場監(jiān)督管理部門報送開展執(zhí)法監(jiān)督工作的情況及相關(guān)數(shù)據(jù)。

上級市場監(jiān)督管理部門可以根據(jù)工作需要，要求下級市場監(jiān)督管理部門報送開展執(zhí)法監(jiān)督工作的情況及相關(guān)數(shù)據(jù)。

各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強執(zhí)法監(jiān)督的信息化建設(shè)，實現(xiàn)執(zhí)法監(jiān)督信息的互通和共享。

第十五條  市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對開展執(zhí)法監(jiān)督的情況及時進行匯總、分析。相關(guān)執(zhí)法監(jiān)督情況經(jīng)本級市場監(jiān)督管理部門負責(zé)人批準(zhǔn)后，可以在適當(dāng)范圍內(nèi)通報。

第十六條  上級市場監(jiān)督管理部門在執(zhí)法監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)下級市場監(jiān)督管理部門在履行法定執(zhí)法職責(zé)中存在突出問題的，經(jīng)本級市場監(jiān)督管理部門負責(zé)人批準(zhǔn)，可以約談下級市場監(jiān)督管理部門負責(zé)人。

第十七條  市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)本部門所屬機構(gòu)、派出機構(gòu)和執(zhí)法人員存在不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)情形的，應(yīng)當(dāng)及時予以糾正。    

第十八條  上級市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)下級市場監(jiān)督管理部門及其執(zhí)法人員可能存在不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)情形的，經(jīng)本級市場監(jiān)督管理部門負責(zé)人批準(zhǔn)，可以發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書，要求提供相關(guān)材料或者情況說明。

下級市場監(jiān)督管理部門收到執(zhí)法監(jiān)督通知書后，應(yīng)當(dāng)于十個工作日內(nèi)提供相關(guān)材料或者情況說明。

第十九條  上級市場監(jiān)督管理部門發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書后，經(jīng)過調(diào)查核實，認為下級市場監(jiān)督管理部門及其執(zhí)法人員存在不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)情形的，經(jīng)本級市場監(jiān)督管理部門負責(zé)人批準(zhǔn)，可以發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定書，要求下級市場監(jiān)督管理部門限期糾正；必要時可以直接糾正。  

下級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定書規(guī)定的期限內(nèi)糾正相關(guān)行為，并于糾正后十個工作日內(nèi)向上級市場監(jiān)督管理部門報告糾正情況。

第二十條  下級市場監(jiān)督管理部門對執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定有異議的，可以在五個工作日內(nèi)申請復(fù)查，上級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起十個工作日內(nèi)予以復(fù)查并答復(fù)。

第二十一條  上級市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)下級市場監(jiān)督管理部門行政執(zhí)法工作中存在普遍性問題或者區(qū)域性風(fēng)險，經(jīng)本級市場監(jiān)督管理部門負責(zé)人批準(zhǔn)，可以向下級市場監(jiān)督管理部門發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督意見書，提出完善制度或者改進工作的要求。  

下級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)將有關(guān)情況報告上級市場監(jiān)督管理部門。

第二十二條  下級市場監(jiān)督管理部門不執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督通知書、決定書或者意見書的，上級市場監(jiān)督管理部門可以責(zé)令改正、通報批評，并可以建議有權(quán)機關(guān)對負有責(zé)任的主管人員和相關(guān)責(zé)任人員予以批評教育、調(diào)離執(zhí)法崗位或者處分。

第二十三條  市場監(jiān)督管理部門在執(zhí)法監(jiān)督中，發(fā)現(xiàn)存在不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)情形需要追責(zé)問責(zé)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定處理。

第二十四條  市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立執(zhí)法容錯機制，明確履職標(biāo)準(zhǔn)，完善盡職免責(zé)辦法。

第二十五條  藥品監(jiān)督管理部門和知識產(chǎn)權(quán)行政部門實施執(zhí)法監(jiān)督，適用本規(guī)定。

第二十六條  本規(guī)定自2020年4月1日起施行。2004年1月18日原國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第59號公布的《質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫行政執(zhí)法監(jiān)督與行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》和2015年9月15日原國家工商行政管理總局令第78號公布的《工商行政管理機關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》同時廢止。