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培訓(xùn)目的：
1.通過學(xué)習(xí)本課程,能夠了 解審核要點(diǎn),做好審核資料準(zhǔn)備
2.了解審核陪審技巧,輕松陪審,順利通過審核
培訓(xùn)內(nèi)容 ：
1、審核的類型和審核方式
2、審核準(zhǔn)備
3、臨場(chǎng)應(yīng)對(duì)技巧
4、索取資料注意事項(xiàng)
5、現(xiàn)場(chǎng)注意事項(xiàng)
6、舉例說明部門審核要點(diǎn)
一、 審核的類型
A、 從審核方分
1、 一方審核（內(nèi)部審核） -- 計(jì)劃10月份公司內(nèi)審
2、 二方審核（顧客審核） -- 10月12-13兩天客戶審核
3、 三方審核（認(rèn)證審核或監(jiān)督審核）
B、 從審核角度分
1、 現(xiàn)場(chǎng)審核
2、 文件審核
常用審核方式：
1、 正向和逆向的審核方法
正向?qū)徍耍焊鶕?jù)體系運(yùn)行順序進(jìn)行審核
如：文件內(nèi)容——實(shí)際實(shí)施——運(yùn)行有效性
以現(xiàn)場(chǎng)查核產(chǎn)品標(biāo)識(shí)可追溯作業(yè)為例：
文件內(nèi)容——現(xiàn)行的文件內(nèi)容是否行之有效；
實(shí)際實(shí)施——現(xiàn)場(chǎng)查核產(chǎn)品外箱是否按文件制定要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)和可追溯
運(yùn)行有效——通過現(xiàn)場(chǎng)查核， 確認(rèn)是否有運(yùn)行有效的， 是否存在文件與現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)不符的現(xiàn)象；如有， 產(chǎn)生的問題是什么？
逆向?qū)徍耍号c正向?qū)徍怂悸氛孟喾?/div>
二、 審核準(zhǔn)備：
1、 認(rèn)真分析審核檢查表；
2、 理解審核檢查表,與現(xiàn)有文件和實(shí)際作法對(duì)比， 找出不足之處立即提出更改
3、 必要時(shí)， 針對(duì)檢查表逐條準(zhǔn)備資料,并有專門資料資源管理， 便于審核時(shí)快速提供資料資源管理， 便于審核時(shí)快速提供資料
4、 確認(rèn)相關(guān)文件的一致性
三、 臨場(chǎng)應(yīng)對(duì)技巧 :
1、對(duì)公司的體系、 制造過程及審核要求要了解；
2、保持冷靜， 勿緊張， 勿多講話。回答問題前明確對(duì)方問什么、 對(duì)方想知道的是什么。
3、問什么答什么， 禁止問一而答十、 和盤托出
4、不懂的問題、 不是你熟悉的工作、 不是你的職權(quán)工作請(qǐng)勿作答
5、未聽懂的問題在回答前一定要向?qū)Ψ酱_認(rèn)， 以明確對(duì)方想問的是什么。
6、不能明確或無法肯定的問題必須征詢部門主管的意見
7、如果你無法肯定的事情但必須由你回答的， 盡量說得委婉， 留有回旋余地（不要太絕對(duì)的下結(jié)論） （例如：這個(gè)問題我可以想一想再回答你嗎？又
例如：這個(gè)問題我再與具體執(zhí)行人員確認(rèn)后再回答可以嗎？）
8、當(dāng)因?qū)徍藛T的提問而陷僵局、 無法有效解釋和處理時(shí)， 應(yīng)及時(shí)將問題的癥結(jié)轉(zhuǎn)告給主管， 以獲取幫助， 及時(shí)得以解決
9、不要頂撞審核員， 既便當(dāng)下審核員的說法與廠內(nèi)實(shí)際做法不相符合， 或不適合廠內(nèi)做法， 也不要正面直接否定或語言頂撞， 應(yīng)該說， 您說的很對(duì)， 可是我有一個(gè)建議， 不知可不可行， 想聽聽您的建議．
10、保持禮貌用語， 不要用“我認(rèn)為、 我以為、 我覺得” 之類的語言溝通
11、對(duì)于既成的問題證據(jù)（例如文件的規(guī)定的確沒有執(zhí)行的） ， 切勿再辨解和爭(zhēng)論、 強(qiáng)詞奪理， 而應(yīng)將其事實(shí)及時(shí)告知部門主管或經(jīng)理、 陪審員， 以尋求解決的方法
四、 索取資料注意事項(xiàng)
1、索取文件或資料前需向?qū)Ψ酱_認(rèn)， 以明確對(duì)方真正所要的東西是什么。
２、索取文件或資料的速度要干脆利落， 不要讓審核員產(chǎn)生被等待或拖延的感覺。
3、要什么資料拿什么， 要什么時(shí)候的資料拿什么時(shí)候的資料， 切忌不加選擇的全部拿出。
4、受審人員能準(zhǔn)確的索取審核人員所需的資料，一次拿準(zhǔn)
五、 現(xiàn)場(chǎng)注意事項(xiàng)
1、審核員到達(dá)后， 有禮貌地問候， 然后引領(lǐng)至準(zhǔn)備好的審核房間或工作臺(tái)；
2、及時(shí)送上茶水
3、勿讓閑雜人員在審核現(xiàn)場(chǎng)逗留；
4、現(xiàn)場(chǎng)如必須回答電話須小聲， 盡早結(jié)束通話
六、 舉例說明部門審核要點(diǎn)（如何挖掘問題）
市場(chǎng)部
1. 有沒有與產(chǎn)品有關(guān)的法規(guī)法律的要求？這些要求是如何遵
守的？
2. 在提供產(chǎn)品前， 是否對(duì)合約或定單進(jìn)行了評(píng)審？評(píng)審了那些內(nèi)容？評(píng)審的結(jié)果有記錄嗎？這些記錄是否被維持？
3. 在合同評(píng)審時(shí)， 是否對(duì)制造的可行性進(jìn)行了評(píng)審？
4. 當(dāng)產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)如何處理？變更處理的記錄是否被維持？
5. 如何與顧客溝通？有哪些溝通的方式？溝通的效果如何？
6. 顧客是否有指定產(chǎn)品特殊性及要求？這些特殊性如何控制？
7. 是否對(duì)顧客滿意度進(jìn)行了持續(xù)評(píng)價(jià)？
8. 顧客財(cái)產(chǎn)是否有進(jìn)行防護(hù)及落實(shí)保管？
技術(shù)部
1. 新產(chǎn)品投入時(shí)是否有項(xiàng)目開發(fā)評(píng)審計(jì)劃， 記錄是否保持完好， 便于檢索？
2. 設(shè)計(jì)與開發(fā)的輸入時(shí)， 是否對(duì)過程設(shè)計(jì)輸入的要求進(jìn)行了識(shí)別及評(píng)審？
3. 過程設(shè)計(jì)的輸出是否包含圖紙， 過程流程圖， 控制計(jì)劃，作業(yè)指導(dǎo)書等資料？
4. 開發(fā)階段是否都按要求進(jìn)行了評(píng)審？記錄是否保存？
5. 設(shè)計(jì)開發(fā)階段是否經(jīng)過驗(yàn)證？驗(yàn)證結(jié)果如何？
6. 開發(fā)階段是否有變更？什么原因引起的， 是否經(jīng)過驗(yàn)證？
生產(chǎn)單位
1. 所有的過程操作的員工是否有書面的作業(yè)指導(dǎo)書， 這些指導(dǎo)書是否在工作場(chǎng)所容易取得？作業(yè)指導(dǎo)書能指導(dǎo)作業(yè)嗎？效果如何？
2. 當(dāng)作業(yè)開始， 材料變更、 作業(yè)變更時(shí)， 是否進(jìn)行了作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證？
3. 是否對(duì)制造過程中的機(jī)器設(shè)備進(jìn)行預(yù)防性保養(yǎng)？
4. 是否每天按時(shí)完成生產(chǎn)計(jì)劃？如何監(jiān)控生產(chǎn)計(jì)劃的完成？生產(chǎn)計(jì)劃完成的如何？當(dāng)不能完成生產(chǎn)計(jì)劃時(shí)， 有哪些應(yīng)急措施？
5. 控制計(jì)劃和過程流程圖是否被執(zhí)行？
6. 生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的不合格品是如何處理的？
倉庫單位
1. 是否規(guī)定了產(chǎn)品搬運(yùn)的方法并遵守？
2. 倉庫內(nèi)材料， 半成品， 成品是否有標(biāo)識(shí)？倉庫的工作環(huán)境如何？
3. 是否對(duì)產(chǎn)品的進(jìn)行防護(hù) ？
4. 是否有定義材料的先進(jìn)先出計(jì)劃？有無遵守先進(jìn)先出的原則？
5. 現(xiàn)場(chǎng)是否定位標(biāo)識(shí)， 收貨區(qū)、 退貨區(qū)、 不良品待區(qū)域？實(shí)際物料是否按要求及定位標(biāo)識(shí)進(jìn)行擺放？
品質(zhì)單位
1. 是否有來料檢驗(yàn)、 過程檢驗(yàn)、 最終檢驗(yàn)的規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)？各制程是否按要求進(jìn)行檢驗(yàn)及記錄？
2. 儀校計(jì)劃實(shí)施及標(biāo)識(shí)是否有進(jìn)行定義及按標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)？
3. 進(jìn)料不合格處理,供方持續(xù)性評(píng)價(jià)有無執(zhí)行？
4. 客訴發(fā)生后有無按規(guī)定時(shí)間回復(fù)客戶并進(jìn)行內(nèi)部處理？
5. 抽樣有無按要求進(jìn)行？
6. 進(jìn)貨/出貨檢驗(yàn)報(bào)告與檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的一致性？不符時(shí)有無及時(shí)反饋并改善
行政單位
1. 是否有維持適當(dāng)?shù)慕逃?訓(xùn)練， 技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄嗎？
2. 是否對(duì)新進(jìn)員工， 轉(zhuǎn)崗員工， 臨時(shí)工， 合同工和代理人員進(jìn)行了培訓(xùn)？
3. 是否對(duì)影響質(zhì)量的崗位進(jìn)行了資格鑒定， 如：內(nèi)審員， 質(zhì)量控制人員， 實(shí)驗(yàn)室人員， 設(shè)計(jì)人員， 特殊過程人員， 關(guān)鍵設(shè)備操作人員， 量具校驗(yàn)人員， 其它影響產(chǎn)品質(zhì)量的人員的等？
4. 員工能力不夠時(shí)， 是否提供了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？培訓(xùn)的有效性有評(píng)價(jià)嗎？
5. 培訓(xùn)計(jì)劃的建立,需求調(diào)查,實(shí)施及有效性驗(yàn)證？
編輯：foodqm
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