為落實市場監管總局《關于牢固樹立監管為民理念 推行服務型執法的指導意見》(國市監稽發〔2024〕99號)要求，深入踐行監管為民理念，積極推行服務型執法，規范涉企執法行為，激發經營主體活力，金昌市市場監督管理局依據《中華人民共和國行政處罰法》《優化營商環境條例》等法律法規、市場監管總局《市場監管行政違法行為首違不罰、輕微免罰清單(一)》，制定本指引。

 

一、名詞解釋

 

　　首違不罰：適用《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款規定的“初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰”的情形。

 

　　輕微免罰：適用《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款規定的“違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰”的情形。

 

二、適用條件

 

　　（一）首違不罰

 

　　1.什么是初次違法？

 

　　初次違法指近兩年內首次違反同一行政執法領域法律、法規、規章的情形，但曾經因違法行為輕微被依法不予處罰的除外。

 

　　2. 如何理解危害后果輕微？

 

　　危害后果輕微不等同于違法行為輕微。應理解為當事人實施了違法行為且已經造成了危害后果。

 

　　重點是危害后果的一種現實狀態，輕微是指違法行為造成的危害后果影響范圍較小，僅限于特定區域或少數人群，且未造成重大社會影響的；

 

　　違法行為持續時間較短，未對社會秩序、公共利益等造成長期負面的后果；

 

　　違法行為沒有違法所得或者違法所得金額較少，涉案貨值金額較少。

 

　　3.如何理解及時改正？

 

　　當事人在市場監管部門發現前主動改正，或者在責令改正的期限內改正到位且改正效果良好。

 

　　以上三個要件，必須同時滿足。

 

　　4. 其他依法可以不予行政處罰的情形。

 

　　（二）輕微免罰

 

　　1. 如何理解違法行為輕微？

 

　　強調的是違法行為的行為方式，輕微是指當事人沒有主觀故意或重大過失，違法行為對市場秩序、社會公共利益、他人合法權益影響較小。

 

　　2.及時改正。

 

　　當事人在市場監管部門發現前主動改正，或者在責令改正的期限內改正到位且改正效果良好；

 

　　3. 如何理解沒有造成危害后果？

 

　　違法行為有特定對象，但未造成特定對象任何人身傷害、財產損失的，可以認定為沒有造成危害后果；

 

　　違法行為沒有特定對象，沒有對社會秩序、公共利益等產生不良影響，或者雖有一定影響但行為人及時采取措施消除了這種后果，也可以認定為沒有造成危害后果。

 

　　以上三個要件，必須同時滿足。

 

　　4. 其他依法可以不予行政處罰的情形。

 

三、調查取證

 

　　（一）首違不罰

 

　　1. 證明當事人首次違法的材料，如國家企業信息公示系統、甘肅省“互聯網＋監管”系統查詢記錄、單位內部案件目錄，當事人陳述等；

 

　　2. 證明危害后果輕微的材料。

 

　　人身傷害方面，若違法行為僅造成特定對象較輕程度的人身傷害，且當事人雙方已達成和解，可視為危害后果輕微。如醫院出具的診斷證明、當事人雙方和解書、當事人雙方詢問筆錄等材料。

 

　　財產損失方面，造成特定對象的財產損失較小，且當事人已采取措施賠償或減輕損失，可認定為危害后果輕微。如現場檢查筆錄、違法物品的貨值金額、違法所得相關調查票據資料、當事人賠償損失的收據或轉賬記錄、當事人雙方詢問筆錄等材料。

 

　　違法行為類型方面，屬于違反程序性管理規定的違法行為，如未按規定及時變更登記注冊信息等，基本不會對社會產生實質性危害的，可認定為危害后果輕微。如現場檢查筆錄、當事人詢問筆錄、自行改正或責令改正及時改正的書面證明等材料。

 

　　社會影響方面，違法行為影響范圍較小，僅限于特定區域或少數人群，且未引發廣泛關注或造成重大社會影響的，可視為危害后果輕微。如現場檢查筆錄、證人詢問筆錄、當事人詢問筆錄、街道、社區或村委會出具的書面證明等材料。

 

　　持續時間方面，違法行為持續時間較短，可認定為危害后果輕微。如現場檢查筆錄、消費者投訴記錄、當事人詢問筆錄等材料。

 

　　3.證明當事人及時改正的材料。

 

　　如當事人在行政機關發現前主動改正的現場照片、音視頻資料、現場檢查筆錄；責令改正的期限內改正到位且改正效果良好的現場照片、音視頻資料、現場檢查筆錄，整改報告等材料。

 

　　（二）輕微免罰

 

　　1.證明違法行為輕微的材料。

 

　　違法行為競合方面。當事人不存在實施的一個行為同時觸犯多個法律規范的情形。如現場檢查筆錄、當事人詢問筆錄，現場照片、音視頻資料等材料。

 

　　主觀方面，不具有故意違法的意圖或重大過失，且已履行法定責任，由于疏忽或誤解等原因導致違法行為的發生。如已履行法定責任的進貨查驗臺賬資料、能證明進貨來源的票據、產品合格證明材料、當事人詢問筆錄等材料。

 

　　2.證明當事人及時改正的材料。如當事人在行政機關發現前主動改正的現場照片、音視頻資料、現場檢查筆錄；責令改正的期限內改正到位且改正效果良好的現場照片、音視頻資料、現場檢查筆錄，整改報告等材料。

 

　　3.證明沒有造成危害后果的材料。

 

　　財產損失方面。違法行為沒有給國家、集體或個人造成任何財產損失。如現場檢查筆錄、當事人詢問筆錄，違法物品的貨值金額、違法所得相關調查票據資料、消費者投訴記錄、檢驗檢測報告等材料。

 

　　人身傷害方面。違法行為沒有導致任何人員傷亡或傷害。如醫院出具的診斷證明、當事人雙方及第三人的詢問筆錄等材料。

 

　　社會影響方面。違法行為沒有對社會秩序、公共利益等產生不良影響，或者雖有一定影響但行為人及時采取措施消除或減輕了這種后果。如現場檢查筆錄、證人詢問筆錄、當事人詢問筆錄、消費者投訴記錄、檢驗檢測報告、街道、社區或村委會出具的書面證明等材料。

 

四、執法程序

 

　　立案前，對符合《市場監督管理行政處罰程序規定》不予立案情形的，辦案機關應當填寫《不予立案審批表》，闡明具體理由，并履行相關報批手續。

 

　　立案后，發現符合首違不罰、輕微免罰適用條件的，辦案機關應當撰寫《案件調查終結報告》，闡明具體理由，履行相關報批手續后，制發《不予行政處罰決定書》。

 

　　對當事人實施首違不罰、輕微免罰的，要引導其依法退賠消費者損失;監督當事人依法履行召回義務，并對非法產品依法采取無害化處理、銷毀等措施，避免再次流入市場。

 

　　對發現不合格產品的，應當加大抽檢和日常監管頻次;對非法產品要追蹤溯源，對不屬于市場監管部門職能的，及時通報相關部門加強源頭治理。

 

五、常見適用依據

 

　　1.《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規

 

　　2.《國家市場監管總局市場監管行政違法行為首違不罰、輕微免罰清單(一)》。

 

　　3.《甘肅省市場監管輕微違法經營行為免予處罰清單(2020 版)》

 

　　4.甘肅省市場監督管理局聯合省高級人民法院制定《甘肅省市場監管輕微違法行為不予處罰清單（2024版）》已完成調研和征求意見，待印發后參照執行。