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一、管理職責評審
1、食品安全方針：
檢查工廠是否制定了清晰明確且符合法律法規及企業實際情況的食品安全方針，方針應體現對滿足法律法規要求、保障消費者健康以及持續改進食品安全管理體系有效性的堅定承諾，如 “以嚴格的標準、精細的管理，為消費者提供安全、美味、優質的產品，持續優化食品安全管理體系，確保每一批次產品質量穩定可靠”。
2、食品安全目標：
評審食品安全目標是否遵循 SMART 原則，緊密關聯食品安全方針并有效分解到各部門與崗位。例如，設定原料驗收合格率達到 98% 以上、成品出廠檢驗合格率達到 99.5% 以上、客戶投訴率控制在 1% 以內等具體可量化目標，且明確各部門在實現這些目標中的具體職責與任務，同時建立定期監測和考核機制，確保目標達成情況可追蹤、可評估。
3、職責與權限：
確認各部門和崗位的職責、權限界定清晰明確，詳細規定了與食品安全管理體系相關的管理、執行和驗證人員在原材料采購、生產加工、質量控制、倉儲物流、銷售售后等環節的具體職責和相互協作關系，避免出現職責不清導致的管理漏洞或工作推諉現象，確保食品安全管理體系順暢運行。
二、資源管理評審
1、人力資源：
審查企業是否根據生產規模和工藝要求配備了足夠數量且具備相應專業知識和技能的人員，涵蓋食品科學、微生物學、質量檢測、設備維護等領域。
員工入職前應進行嚴格的背景審查和健康檢查，入職后制定系統全面的培訓計劃，包括食品安全法規、衛生標準操作程序、生產工藝操作規范、質量控制要點、應急處理措施等內容，并定期進行考核和再培訓，確保員工熟悉并能嚴格執行各項食品安全要求，同時保持良好的個人衛生習慣，所有員工均需持有有效的健康證明。
2、基礎設施：
檢查生產車間、倉庫、設備等基礎設施是否滿足生產的衛生、安全和工藝要求，并處于良好的維護和清潔狀態。
生產車間應依據工藝流程進行合理布局，劃分明確的原料預處理區、煮制區、炒制區、包裝區等，各區域之間有效隔離，防止交叉污染；
車間地面、墻壁應采用易清潔、耐腐蝕的材料，并保持平整光滑、無裂縫、無積水；
通風系統應運行良好，確保車間內空氣新鮮、無異味，溫濕度適宜；
照明設施應充足均勻，便于員工進行生產操作和質量檢查。
設備選型應符合生產工藝要求，具備良好的穩定性和可靠性，安裝調試到位后應制定詳細的設備操作規程和維護保養計劃，定期進行清潔、潤滑、校準、檢修等維護工作，確保設備正常運行，關鍵設備還應配備備用設備，以防突發故障影響生產，同時建立設備檔案，記錄設備的采購、安裝、使用、維護、維修等信息。
3、工作環境：
評估工廠的工作環境是否全面符合衛生要求，包括溫度、濕度、通風、照明等條件。
生產車間溫度應根據工藝需求控制在 18℃-25℃，濕度保持在 40%-60%，避免因溫濕度不當導致微生物滋生或產品質量下降；
通風系統應確保每小時換氣次數不少于 [X] 次，有效排除生產過程中產生的蒸汽、油煙、異味等，維持良好的空氣質量；
照明亮度應達到 [具體照度值] 勒克斯以上，均勻分布無陰影，以滿足員工生產操作和質量檢驗的視覺需求，同時應設置應急照明和疏散指示標志，確保在突發情況下人員安全疏散。
此外，工作場所應保持整潔有序，定期進行清潔消毒，設置合理的防蟲、防鼠、防塵設施，如紗窗、擋鼠板、風幕機、粘鼠板、滅蠅燈等，有效防止蟲害鼠害侵入，為員工創造一個安全、衛生、舒適的工作條件。
三、食品安全危害分析評審
1、危害識別：
依據 ISO22000 標準，全面細致地檢查企業對生產全過程的危害識別情況，從原料采購源頭開始，包括原料肉可能攜帶的病原體（如沙門氏菌、金黃色葡萄球菌等）、獸藥殘留（如氯霉素、瘦肉精等）、重金屬污染（如鉛、汞、鎘等），以及輔料（如鹽、糖、香料等）可能存在的雜質、微生物污染、添加劑超標等風險；
在生產加工環節，識別出煮制、炒制過程中因溫度、時間控制不當可能導致的微生物殘留或有害物質產生（如丙烯酰胺等），設備清洗不徹底引發的交叉污染，人員操作不規范引入的異物混入；
在包裝環節，考慮包裝材料的衛生狀況、密封性對產品保質期和質量的影響，以及標簽標識錯誤導致的消費者誤食風險；
在倉儲和運輸過程中，分析因溫度、濕度變化可能引發的產品變質、發霉、氧化酸敗等問題，以及搬運過程中的機械損傷導致的包裝破損和產品污染風險。
2、危害評估：
評審企業對識別出的食品安全危害的評估方法和結果是否科學嚴謹、合理可靠，充分考慮危害發生的可能性、暴露頻率和對消費者健康的潛在影響程度等因素。
例如：
對于原料肉中的沙門氏菌污染，結合供應商的養殖環境、衛生管理水平、檢驗檢疫情況以及歷史數據，評估其污染的可能性為 “高”，在后續加工過程中如果未能有效殺滅，消費者食用后感染的風險為 “嚴重”，因此確定為顯著危害；
對于包裝材料中的油墨遷移風險，通過參考相關研究資料和行業經驗，評估其遷移量對消費者健康的影響為 “低”，發生可能性為 “低”，綜合判斷為非顯著危害，但仍需采取措施進行控制，確保符合相關標準要求。
3、控制措施：
審查企業針對顯著危害制定的控制措施是否精準有效、切實可行，能夠將危害降低到可接受的水平或消除危害。
如：
針對原料肉中的獸藥殘留問題，建立嚴格的供應商審核制度，選擇具有良好信譽和規范養殖管理的供應商，并要求其提供每批次原料肉的獸藥殘留檢測報告；
在原料進廠時，加大抽檢力度，采用先進的檢測設備和方法進行快速篩查，一旦發現超標立即拒收，從源頭控制風險。
對于生產過程中的微生物污染，制定詳細的衛生標準操作程序，規定員工進入車間前的洗手消毒流程、工作服的更換頻率和清洗消毒方法，定期對生產設備、工器具進行徹底清洗和消毒，采用高溫煮制、炒制以及后續的殺菌工藝等關鍵控制點，確保產品中的微生物指標符合食品安全標準要求。
四、關鍵控制點確定與控制評審
1、關鍵控制點的確定：
檢查企業是否依據危害分析的結果，準確合理地確定了生產過程中的關鍵控制點，如原料驗收、煮制、炒制、殺菌、包裝等環節。
確定關鍵控制點的依據應充分詳實，嚴格遵循 HACCP 原理和相關食品安全標準要求，并結合企業的實際生產工藝和設備條件進行綜合判斷。
例如：
在原料驗收環節，由于原料肉的質量直接影響產品的安全性和品質，一旦出現問題將貫穿整個生產過程且難以在后續環節完全消除，因此將其確定為關鍵控制點；
煮制和炒制過程中的溫度和時間對殺滅微生物、保證的口感和品質至關重要，且這些參數的偏差可能導致顯著的食品安全風險，所以也列為關鍵控制點；
殺菌環節是確保產品微生物安全性的最后一道關鍵防線，包裝環節則關乎產品的密封性和保質期，防止二次污染，均應作為關鍵控制點進行嚴格監控。
2、關鍵限值的設定：
評審關鍵控制點的關鍵限值是否明確具體、科學合理，基于充分的科學依據或權威的法規標準確定，并在實際生產過程中能夠有效控制顯著危害，確保產品的安全性和質量穩定性。
如：
原料肉的獸藥殘留限量應符合國家相關食品安全標準規定，如氯霉素不得檢出、瘦肉精殘留量低于 [具體限值]；
煮制溫度應精確控制在 100℃-105℃，時間保持在 30 分鐘 - 40 分鐘，以確保殺滅可能存在的有害微生物，同時保證的熟度和口感；
炒制溫度控制在 80℃-90℃，時間為 20 分鐘 - 30 分鐘，防止因溫度過高或時間過長導致焦糊產生有害物質，如丙烯酰胺、苯并芘等；
殺菌環節根據產品特性和包裝形式，選擇合適的殺菌方式和參數，如高溫殺菌溫度為 121℃，時間 15 分鐘 - 20 分鐘，或采用輻照殺菌時，輻照劑量應控制在 [具體劑量范圍]，確保達到商業無菌要求；
包裝環節應確保包裝材料的密封性良好，包裝后的產品真空度達到 [具體數值] 以上，標簽內容完整準確，符合 GB 7718-2011 等相關法規標準要求，包括產品名稱、配料表、凈含量、生產日期、保質期、貯存條件、營養成分表、食品生產許可證編號、產品標準代號等信息，避免因標簽錯誤引發消費者誤食或其他安全問題。
3、監控程序：
審查企業是否建立了針對關鍵控制點的有效監控程序，明確監控的內容、頻率、方法以及責任人，確保關鍵控制點始終處于受控狀態。
例如：
在原料驗收環節，應每批次對原料肉的感官性狀、檢疫證明、獸藥殘留檢測報告等進行檢查審核，并按照一定比例進行抽樣檢驗，檢驗項目包括微生物指標、理化指標等，檢驗方法采用國家標準規定的方法，如 GB 4789 系列標準檢測微生物、GB 5009 系列標準檢測理化指標，由經過專業培訓且具備資質的品控人員負責執行，檢驗結果應詳細記錄并保存；
煮制和炒制過程中，應每隔 15 分鐘對溫度進行一次記錄，采用精度符合要求的溫度計進行測量，確保溫度波動在關鍵限值范圍內，同時觀察肉料的色澤、狀態等感官指標，及時調整火候和攪拌速度，操作人員和現場質量管理人員應共同對生產過程進行監控，并做好記錄；
殺菌環節應安裝溫度、壓力記錄儀，實時記錄殺菌過程的參數變化，同時每批次抽取適量樣品進行微生物檢測，驗證殺菌效果，品控部門負責定期審核監控記錄和檢驗報告；
包裝環節應每小時檢查包裝材料的使用情況、包裝機的運行參數（如封口溫度、壓力、時間等）以及產品的包裝完整性，采用真空檢測設備檢查包裝真空度，確保包裝質量符合要求，包裝工人應進行自檢，質量巡檢員應定時抽檢，一旦發現問題及時停機調整，并對相關情況進行記錄和追溯。
4、糾正措施：
評估企業是否制定了針對關鍵控制點失控情況的完善糾正措施，確保能夠及時、有效地消除失控產生的不良影響，防止不合格產品的產生和流入市場，同時對糾正措施的實施效果進行嚴格驗證和詳細記錄，以便后續分析和改進。
例如：
當原料驗收發現獸藥殘留超標時，應立即將該批次原料隔離封存，追溯其來源并通知供應商，同時對已使用該批次原料生產的半成品或成品進行評估和追溯，根據風險程度采取返工、報廢等處理措施；
對生產過程中關鍵控制點（如煮制溫度低于關鍵限值）出現的失控情況，應立即停止生產，將受影響的產品進行標識和隔離，分析原因（如設備故障、人為操作失誤等），采取相應的糾正措施（如維修設備、對操作人員進行再培訓等），對不合格產品進行重新加工或報廢處理，并對糾正措施的實施情況進行跟蹤驗證，確保問題得到徹底解決，同時對類似問題進行舉一反三，完善預防措施，防止再次發生。
五、前提方案評審
1、良好操作規范（GMP）：
檢查企業是否建立并全面實施了涵蓋廠區環境、廠房與設施、設備與工器具、人員衛生、生產過程管理、倉儲與運輸等方面的良好操作規范，確保生產環境和條件的衛生、安全與有序。
廠區應選址于遠離污染源（如化工企業、垃圾處理場、養殖場等）的區域，周圍環境應保持整潔，綠化良好，有完善的排水系統，防止積水滋生蚊蟲和細菌；
廠房與設施應按照食品生產的衛生要求進行設計和建設，車間內部應采用無毒、無味、耐腐蝕、易清潔的材料裝修，地面應防滑、無裂縫、有一定坡度便于排水，墻壁和天花板應平整光滑、無灰塵積聚，門窗應嚴密關閉且有防蟲、防鼠設施；
設備與工器具應選用符合食品衛生標準的材質制作，表面光滑、無死角，易于清洗消毒，定期進行維護保養和檢查，確保設備正常運行，避免因設備故障導致的產品質量問題和安全隱患；
人員衛生管理方面，制定嚴格的人員健康管理制度，員工進入車間前應穿戴整潔的工作服、工作帽、口罩、工作鞋等，經過洗手消毒、風淋等程序，嚴禁攜帶個人物品進入生產區域，同時定期對員工進行健康檢查，患有傳染性疾病或其他有礙食品安全疾病的人員應調離食品生產崗位；
生產過程管理應遵循標準化作業流程，制定詳細的操作規程和生產工藝文件，明確各環節的操作要求、工藝參數、質量控制要點等，確保生產過程的一致性和穩定性，嚴禁在生產車間內進行與生產無關的活動，防止交叉污染；
倉儲與運輸環節，應建立規范的倉庫管理制度，成品倉庫應保持干燥、通風、陰涼，溫度控制在 18℃-25℃，相對濕度 40%-60%，按照產品類別、批次、生產日期等信息進行分類存放，遵循先進先出原則，防止產品過期變質，運輸車輛應保持清潔衛生，定期進行消毒，配備必要的溫濕度控制設備和防護措施，確保產品在運輸過程中不受損壞和污染，嚴格按照規定的路線和運輸條件進行配送，保證產品質量和安全。
2、衛生標準操作程序（SSOP）：
評審企業是否制定并嚴格執行了包括水的安全、食品接觸表面的清潔衛生、防止交叉污染、手的清潔與消毒、蟲害控制等內容的衛生標準操作程序，為食品安全提供堅實保障。
生產用水應符合國家飲用水衛生標準（GB 5749），定期對水質進行檢測，包括微生物指標（如菌落總數、大腸菌群、致病菌等）、理化指標（如酸堿度、硬度、余氯等），確保水質安全穩定，如采用自來水作為水源，應建立有效的水凈化處理系統和消毒設施，防止因水的污染導致產品微生物超標；
食品接觸表面（如生產設備、工器具、工作臺面、包裝材料等）應在每次使用前后進行徹底清洗消毒，采用合適的清洗劑和消毒劑，并按照規定的濃度、溫度、時間進行操作，定期對食品接觸表面進行微生物檢測，驗證清潔消毒效果，確保表面微生物指標符合衛生標準要求；
防止交叉污染方面，應合理規劃生產車間布局，明確劃分清潔區、準清潔區和污染區，人流、物流應遵循單向流動原則，避免交叉，不同清潔度要求的區域應配備相應的工作服、工作鞋和衛生設施，防止人員和物品將污染物帶入清潔區域；
手的清潔與消毒是人員衛生管理的關鍵環節，員工應在進入車間前、每次接觸食品或食品接觸表面后、上廁所后等情況下，按照規定的洗手消毒程序進行操作，包括使用洗手液、流動水洗手、在消毒池中浸泡一定時間（如 30 秒 - 60 秒）等，車間內應配備足夠數量的洗手設施和干手設備，并張貼明顯的洗手消毒標識和操作指南；
蟲害控制方面，應制定完善的蟲害防治計劃，定期對廠區和車間進行蟲害檢查和清理，采用物理防治（如安裝紗窗、擋鼠板、滅蠅燈、粘鼠板等）、化學防治（如在特定區域合理使用殺蟲劑、滅鼠劑等，但應確保使用安全，避免對產品和人員造成污染和危害）和生物防治（如利用害蟲天敵等）相結合的方法，有效控制鼠類、昆蟲等蟲害的滋生和侵入，建立蟲害防治記錄，詳細記錄蟲害檢查情況、防治措施實施情況和效果評估等信息。
3、其他前提方案：
審查企業是否根據自身產品特點、生產工藝和質量管理需求，制定了其他必要的前提方案，如原輔料采購標準、包裝材料驗收準則、設備維護保養計劃、新產品研發管理制度、產品召回制度等，為食品安全管理體系的有效運行提供全方位支持。
原輔料采購標準應明確規定各類原輔料的質量要求、供應商資質審核標準、采購驗收程序和檢驗方法等，確保采購的原輔料符合食品安全標準和生產工藝要求，如原料肉應來自無疫區、具有合法的檢驗檢疫證明和追溯體系，輔料應具有生產許可證和合格的檢驗報告，采購部門應建立合格供應商名錄，并定期對供應商進行評估和審核，確保供應渠道穩定可靠；
包裝材料驗收準則應涵蓋包裝材料的材質、規格、衛生指標、印刷質量、密封性等方面的要求，依據相關國家標準（如 GB 4806 系列標準等）和企業實際使用需求進行驗收，每批次包裝材料應進行抽樣檢驗，確保包裝材料符合食品安全和產品防護要求，防止因包裝問題導致產品污染、變質或損壞；
設備維護保養計劃應根據設備的類型、使用頻率、重要程度等因素，制定詳細的維護保養周期、內容和責任人，包括日常清潔、潤滑、緊固、調整、易損件更換、定期校準等工作，建立設備維護保養檔案，記錄設備的維護保養情況和維修歷史，確保設備處于良好的運行狀態，減少因設備故障引發的產品質量波動和生產中斷風險；
新產品研發管理制度應規范新產品的研發流程，從市場調研、產品設計、小試、中試到試生產，每個階段都應進行嚴格的食品安全風險評估和質量控制，確保新產品符合食品安全法規和企業質量標準要求，同時考慮產品的市場需求、成本效益和可操作性；
產品召回制度應明確規定產品召回的條件、程序、責任人和召回產品的處理方式，建立完善的產品追溯體系，能夠迅速準確地確定問題產品的批次、數量、流向和銷售范圍，以便在發生食品安全事故或產品質量問題時，及時有效地召回問題產品，降低對消費者的健康危害和企業的聲譽損失，同時對召回事件進行詳細調查和分析，總結經驗教訓，采取改進措施，防止類似問題再次發生。
六、驗證與確認評審
1、驗證程序：
檢查企業是否建立了系統全面的驗證程序，定期對 HACCP 計劃和前提方案的實施效果進行科學驗證，確保食品安全管理體系的持續有效運行。
驗證內容應涵蓋關鍵控制點的監控記錄、糾正措施的實施情況、產品檢驗結果、設備設施的運行狀況、人員培訓效果、衛生標準操作程序的執行情況等方面，驗證頻率應根據風險程度和企業實際情況合理確定，一般關鍵控制點的驗證每周至少進行一次，前提方案的驗證每月或每季度進行一次，采用的驗證方法包括現場檢查、抽樣檢測、數據分析、文件審核等。
例如：
每周對關鍵控制點的監控記錄進行詳細審查，核實溫度、時間等參數的記錄是否完整、準確，是否存在異常波動且有無相應的糾正措施記錄；
每月抽取一定數量的產品進行全項檢驗，對比檢驗結果與產品標準，評估生產過程對產品質量的控制效果；
每季度對設備設施進行一次全面檢查，包括設備的清潔狀況、運行參數的準確性、維護保養記錄的完整性等，確保設備能夠滿足生產工藝要求；
定期對人員培訓效果進行考核，通過理論知識測試、實際操作演練等方式，檢驗員工對食品安全知識和操作技能的掌握程度；
同時，不定期對衛生標準操作程序的執行情況進行現場檢查，查看車間衛生狀況、員工個人衛生習慣、消毒記錄等是否符合要求，對不符合項及時提出整改意見，并跟蹤整改情況，確保各項驗證活動能夠有效發現食品安全管理體系運行中存在的問題，并及時采取措施加以改進，使體系始終處于受控和有效狀態。
2、確認程序：
評審企業是否對食品安全管理體系進行了全面、深入的確認，包括對危害分析、關鍵控制點確定、關鍵限值設定、控制措施制定等環節的科學性和合理性進行嚴謹確認，確認時機和方法應適當且符合行業規范。
在新產品開發、工藝變更、設備更新、原材料供應商更換、法規標準修訂等關鍵節點，企業應及時啟動食品安全管理體系的確認程序。
例如：
新產品開發過程中，應組織食品安全專家、技術人員、質量管理人員等對產品的整個生產流程進行全面的危害分析，重新評估可能存在的食品安全危害，確定相應的關鍵控制點和關鍵限值，并對擬采取的控制措施進行可行性和有效性驗證，通過小試、中試等階段的產品檢測和數據分析，確認食品安全管理體系能夠有效保障新產品的質量安全；
工藝變更時，應對變更后的工藝參數、操作流程進行詳細的危害分析和風險評估，對比變更前后關鍵控制點和控制措施的變化情況，通過實際生產數據和產品檢驗結果驗證變更后的體系對食品安全的保障能力是否得到提升或至少維持原有水平；
法規標準修訂后，企業應及時組織相關人員學習新法規標準要求，對現有食品安全管理體系進行全面梳理，確認各項管理制度、操作規范、控制措施是否符合新的法規標準，如有不符之處，應立即進行修訂和完善，并對修訂后的體系進行再次確認，確保企業的生產經營活動始終符合法律法規要求，為消費者提供安全可靠的產品。
同時，應建立完善的確認記錄檔案，詳細記錄確認的目的、依據、方法、過程、結果以及相關人員的簽字確認等信息，為食品安全管理體系的持續改進提供重要的數據支持和決策依據。
3、產品檢驗：
審查企業是否制定了科學合理、詳細全面的產品檢驗計劃，對產品進行嚴格的定期或不定期檢驗，確保產品質量符合相關標準和法規要求。
檢驗項目應包括感官指標、理化指標、微生物指標、食品添加劑、重金屬等有害物質殘留等方面，檢驗方法應嚴格遵循國家標準、行業標準或國際標準規定的檢測方法，如感官檢驗應按照標準規定的色澤、香氣、滋味、形態等方面的描述進行評價，理化指標檢測采用 GB 5009 系列標準規定的方法測定水分、蛋白質、脂肪、鹽分等含量，微生物指標檢測依據 GB 4789 系列標準檢測菌落總數、大腸菌群、金黃色葡萄球菌、沙門氏菌等致病菌，食品添加劑檢測根據 GB 5009.28等標準測定甜蜜素、山梨酸鉀等添加劑的使用量是否符合標準要求，重金屬檢測采用原子吸收光譜法等方法測定鉛、汞、鎘、砷等重金屬元素的殘留量，確保各項指標均符合 GB/T 23968等相關食品安全國家標準以及企業內部制定的嚴于國家標準的質量標準要求。
檢驗頻率應根據產品的生產批次、風險等級等因素合理確定，一般情況下，每批次產品在出廠前均應進行常規項目的檢驗，對于關鍵質量指標或高風險項目應適當增加檢驗頻次，如微生物指標可每周進行一次抽檢，對于新產品研發、工藝變更后的首批產品或出現質量問題的批次，應進行全項檢驗和重點項目的多次重復檢驗，確保產品質量穩定可靠。
同時，企業應配備先進、齊全的檢驗設備和專業的檢驗人員，檢驗設備應定期進行校準和維護，確保檢測數據的準確性和可靠性，檢驗人員應經過專業培訓并取得相應的資質證書，熟悉檢驗標準和操作規程，嚴格按照標準要求進行檢驗操作和數據記錄，對檢驗結果負責，一旦發現不合格產品，應立即按照不合格品控制程序進行處理，包括對不合格產品的標識、隔離、評估、追溯和處理措施的制定與實施，防止不合格產品流入市場，對消費者健康造成危害。
七、文件與記錄管理評審
1、文件控制：
檢查企業是否建立了完善的文件控制程序，對食品安全管理體系文件進行嚴格有效的管理，確保文件的編制、審核、批準、發放、使用、修訂和廢止等環節均符合規范化要求，保證文件的最新有效版本在使用現場得到及時、準確的應用，防止因使用過時或作廢的文件而導致食品安全管理活動出現偏差或失誤。
文件的編制應結合企業實際生產經營情況和食品安全管理需求，確保文件內容具有明確的指導意義和可操作性，涵蓋食品安全方針和目標、管理手冊、程序文件、操作規程、作業指導書、記錄表格、外來文件（如法律法規、標準規范、客戶要求等）等各個層面的文件體系；
文件在發布前應經過嚴格的審核和批準程序，審核應由相關部門的專業人員進行，確保文件內容的準確性、完整性和一致性，批準應由企業的高層管理人員負責，確保文件符合企業的戰略發展方向和食品安全管理總體要求；
文件發放應建立詳細的發放記錄，明確文件名稱、編號、版本號、發放部門、接收人、發放日期等信息，確保文件能夠準確無誤地傳遞到使用部門和人員手中，同時對文件的使用情況進行跟蹤檢查，防止文件丟失、損壞或被誤用；
文件的修訂應根據企業內外部環境的變化（如法規標準更新、工藝改進、設備升級、質量問題反饋等）及時進行，修訂過程應遵循與文件編制相同的審核和批準程序，并在文件中明確標注修訂的內容、日期和版本號，同時將修訂后的文件及時發放到相關部門和人員手中，收回作廢的舊版本文件，確保文件的持續有效性；
對于作廢的文件，應進行妥善的標識和保存，防止其被誤用，保存期限應根據文件的重要性和法規要求確定，一般至少保存至產品保質期后一年或更長時間，以便在需要時進行追溯和查閱。
2、記錄控制：
評審企業是否建立了規范嚴謹的記錄控制程序，對食品安全管理體系運行過程中的各種記錄進行系統管理，確保記錄的填寫、收集、整理、歸檔、保存和查閱等環節均符合要求，記錄應真實、準確、完整、及時，能夠為食品安全管理體系的有效性提供可靠的證據支持，同時滿足法規標準對記錄保存期限的要求。
記錄的填寫應采用統一的格式和規范的術語，確保記錄內容清晰、易于理解和追溯，填寫人員應經過培訓，了解記錄填寫的要求和重要性，如實記錄相關信息，不得隨意涂改、偽造或篡改記錄內容；
記錄的收集和整理應按照規定的流程和時間節點進行，確保記錄的完整性和連續性，避免出現記錄丟失或遺漏的情況，各部門應指定專人負責本部門記錄的收集和整理工作，并定期將記錄移交至檔案管理部門進行統一歸檔；
記錄的歸檔應按照文件分類和編號的順序進行存放，建立完善的檔案索引目錄，便于快速查閱和檢索，檔案管理部門應確保檔案室的環境條件符合要求，防止記錄因受潮、霉變、蟲蛀、火災等原因而損壞或丟失；
記錄的保存期限應根據記錄的性質和用途以及法規標準的要求確定，一般食品安全管理體系相關的記錄應保存至產品保質期后至少兩年，對于涉及產品質量追溯、食品安全事故調查等重要記錄，應永久保存或保存至相關事件處理結束后一定期限，在保存期限內，應確保記錄的可讀性和可用性，定期對記錄進行檢查和維護，如采用電子記錄方式，應建立有效的電子數據備份和恢復機制，防止數據丟失；
記錄的查閱應建立嚴格的借閱登記制度，明確借閱人、借閱目的、借閱時間、歸還時間等信息，確保記錄的安全性和保密性，防止未經授權的人員獲取和使用記錄信息，同時對查閱過程中發現的問題應及時進行記錄和反饋，以便采取相應的糾正措施進行改進。
八、內部審核與管理評審評審
1、內部審核：
審查企業是否定期開展內部審核活動，內部審核的計劃、范圍、頻率和方法是否合理、科學、嚴謹，審核人員是否具備相應的資格和能力，能否獨立、客觀、公正地進行審核工作，以及是否對審核發現的問題及時采取了有效的糾正措施并進行跟蹤驗證，確保食品安全管理體系的自我完善和持續改進能力得以充分發揮。
內部審核計劃應根據企業的生產規模、組織架構、食品安全管理體系運行情況以及法規標準要求等因素制定，明確審核的時間安排、范圍覆蓋（包括所有與食品安全管理相關的部門、區域、生產環節和活動等）、審核組成員及其分工等內容，審核頻率一般每年至少進行一次全面審核，對于高風險區域、關鍵生產環節或新設立的部門等可適當增加審核頻次；
審核人員應經過專業培訓并取得內部審核員資格證書，熟悉食品安全管理體系標準、企業的食品安全管理體系文件以及相關法規標準要求，具備一定的審核技巧和溝通能力，能夠準確識別食品安全管理體系運行中的不符合項，并提出合理的改進建議；
在審核過程中，應采用多種審核方法相結合的方式，如查閱文件記錄、現場觀察、人員訪談、抽樣檢測等，確保審核結果的全面性、準確性和可靠性，審核發現的不符合項應詳細記錄在審核報告中，明確不符合事實描述、不符合條款、嚴重程度、責任部門等信息，并向責任部門下達不符合項報告，要求其制定詳細的糾正措施計劃，明確整改措施、責任人、整改期限等內容；
責任部門應按照糾正措施計劃認真落實整改工作，內部審核部門應及時對整改情況進行跟蹤驗證，確保不符合項得到有效糾正，整改措施有效實施，同時對整改情況進行記錄和總結，分析不符合項產生的原因，提出預防措施建議，防止類似問題再次發生，通過內部審核活動的持續開展，不斷優化食品安全管理體系，提高企業的食品安全管理水平。
2、管理評審：
評審企業最高管理者是否定期組織管理評審會議。
管理評審的輸入是否全面、充分、準確地反映了食品安全方針和目標的實現情況、內部審核結果、顧客反饋、食品安全事故處理情況、法規標準更新情況、資源配置情況、食品安全管理體系的變更情況以及持續改進的機會和需求等方面的信息。
管理評審的輸出是否包括對食品安全管理體系的適宜性、充分性和有效性的評價結論，以及針對食品安全管理體系的改進措施、資源需求的決策等內容，確保食品安全管理體系能夠持續適應企業內外部環境的變化，不斷提升企業的食品安全管理績效。
管理評審輸入信息應提前收集、整理和分析，由各相關部門負責提供詳細的報告和數據支持，如食品安全管理部門匯報食品安全方針和目標的達成情況，分析目標未達成的原因及改進措施建議；
內部審核部門匯報內部審核的結果，包括不符合項的分布情況、整改情況以及對體系運行有效性的總體評價；
銷售部門收集并反饋顧客對產品質量和食品安全的意見和投訴情況，分析顧客需求的變化趨勢；
生產部門報告食品安全事故的發生情況、處理過程和預防措施；
質量部門跟蹤法規標準的更新動態，評估對企業食品安全管理體系的影響；
人力資源部門和財務部門分別匯報人員培訓和資源投入情況，分析資源配置是否滿足食品安全管理體系運行的需求；
同時，各部門還應提出食品安全管理體系運行過程中存在的問題、面臨的挑戰以及持續改進的建議和機會等內容，為管理評審提供充分的數據支持和決策依據。
最高管理者應主持管理評審會議，組織參會人員對輸入信息進行全面、深入的討論和分析，評價食品安全管理體系的運行狀況，識別體系存在的不足之處和改進方向，確定改進措施和資源需求，并形成詳細的管理評審輸出報告，明確改進措施的責任部門、完成期限和驗收標準等內容，各責任部門應按照管理評審輸出要求認真落實改進措施，確保食品安全管理體系得到持續優化和完善，企業的食品安全管理能力不斷提升，為消費者提供更加安全、可靠的產品，維護企業的良好聲譽和市場競爭力。
九、具體食品安全標準和流程示例
1、原料采購標準：
肉類原料應來自經政府部門認證的正規養殖場或屠宰場，具有動物檢疫合格證明和肉品品質檢驗合格證明，且產地無重大動物疫病流行史。豬肉應符合 GB 2707 《食品安全國家標準 鮮（凍）畜、禽產品》的要求，牛肉應符合 GB 2707或 GB/T 17238《鮮、凍分割牛肉》等標準，羊肉應符合 GB 2707 或 GB/T 9961《鮮、凍胴體羊肉》等標準，確保原料肉的品質、安全性和可追溯性。
大豆油等食用油應符合相應的國家標準，如 GB/T 1535《大豆油》，酸價（KOH）不得超過 [具體數值] mg/g，過氧化值不得超過 [具體數值] g/100g，且不得含有地溝油、轉基因成分（如企業有非轉基因要求）等有害物質，采購時應查驗供應商的生產許可證、產品檢驗報告等資質文件，確保食用油的質量安全和來源合法。
·其他輔料如鹽、糖、醬油、香料等應符合食品安全國家標準或相關行業標準，如食用鹽應符合 GB 2721《食品安全國家標準 食用鹽》，白砂糖應符合 GB 317《白砂糖》，醬油應符合 GB 2717《食品安全國家標準 醬油》等，具有合格的檢驗報告和食品生產許可證，輔料的感官性狀應正常，無異味、無雜質、無霉變等異常情況，確保輔料不會對產品的質量和安全造成不良影響。
2、生產加工流程及標準：
原料預處理：
肉類原料進入車間后，應在專門的原料解凍間進行解凍，解凍方式采用自然解凍或低溫水解凍，解凍溫度控制在 4℃-10℃，解凍時間不超過 24 小時，避免解凍過程中微生物大量繁殖和肉質劣變。解凍后的肉類原料應進行清洗，去除表面的血水、雜質、淋巴等不可食用部分，然后進行去骨、去皮、切絲（或切塊）等處理，切制后的肉料大小應均勻一致，符合工藝要求，如肉絲的寬度控制在 [具體尺寸] mm - [具體尺寸] mm，肉塊的重量控制在 [具體重量范圍] g 之間，確保后續加工過程中受熱均勻，提高產品質量穩定性。
大豆油等食用油應經過濾處理，去除其中的雜質和沉淀物，可采用濾網過濾或離心分離等方式，濾網的目數應不低于 [具體目數] 目，確保油液清澈透明，無可見雜質，防止在炒制過程中因雜質混入而影響的口感和品質，同時避免雜質在高溫下產生有害物質污染產品。
煮制：
將處理后的肉類原料放入煮制鍋中，加入適量的水、鹽、醬油、香料等調味料，煮制溫度嚴格控制在 100℃-105℃，時間保持在 30 分鐘 - 40 分鐘，確保肉質熟透，殺滅可能存在的有害微生物，如大腸桿菌、金黃色葡萄球菌、沙門氏菌等，同時使肉料初步入味，煮制過程中應不斷攪拌，確保肉料受熱均勻，避免出現局部過熱或未煮熟的情況，煮制結束后，應將肉料撈出，瀝干水分，準備進行炒制。
在煮制過程中，應定期對煮制液的溫度、時間、pH 值等參數進行記錄，每 15 分鐘記錄一次，采用精度符合要求的溫度計（如精度為 ±0.5℃）和計時器進行測量和記錄，同時觀察煮制液的色澤、氣味和肉料的狀態等感官指標，如發現煮制液顏色異常加深、出現異味或肉料未達到預期的熟度等情況，應及時調整煮制參數或停止煮制，查找原因并采取相應的糾正措施，確保煮制過程符合工藝標準要求，保證產品質量安全。
炒制：
煮制后的肉料應放入炒制鍋中進行炒制，炒制溫度一般控制在 80℃-90℃，時間為 20 分鐘 - 30 分鐘，炒制過程中應不斷翻炒，使肉料均勻受熱，逐漸脫水、干燥，形成的疏松質地和獨特風味，同時避免因溫度過高或時間過長導致焦糊，產生有害物質，如丙烯酰胺、苯并芘等，影響產品的質量和安全性。
在炒制過程中，應每隔 10 分鐘對炒制溫度進行一次記錄，采用紅外線測溫儀等精度較高的測溫設備進行測量，確保溫度波動在規定范圍內，同時密切觀察的色澤、香氣、滋味、形態等感官指標的變化，當呈現出金黃色、香氣濃郁、口感鮮美、質地疏松且具有一定的彈性時，即為炒制完成，應及時出鍋，進入下一道工序。如果發現色澤過深、出現焦糊味或質地過硬等異常情況，應立即停止炒制，分析原因并對該批次產品進行評估和處理，如進行返工或報廢處理，防止不合格產品流入下一道工序。
殺菌：
炒制后的應迅速進行殺菌處理，可采用高溫殺菌、輻照殺菌等方式，具體殺菌工藝應根據產品特性、包裝形式和預期保質期等因素確定，并經過嚴格的驗證確保其有效性。例如，采用高溫殺菌時，殺菌溫度為 121℃，時間 15 分鐘 - 20 分鐘，以確保殺滅中的芽孢桿菌等耐熱微生物，達到商業無菌要求；若采用輻照殺菌，輻照劑量應控制在 [具體劑量范圍] kGy，同時應嚴格遵守國家關于輻照食品的相關規定和標準，確保輻照過程安全可控，不會對產品的營養成分、風味和安全性產生不良影響。
在殺菌過程中，應安裝溫度、壓力記錄儀等監控設備，實時記錄殺菌過程的參數變化，確保殺菌條件符合設定要求，同時每批次抽取適量樣品進行微生物檢測，驗證殺菌效果，檢測項目包括菌落總數、大腸菌群、金黃色葡萄球菌、沙門氏菌等致病菌，微生物檢測方法應遵循 GB 4789 系列標準，只有當檢測結果符合食品安全國家標準要求時，才能判定該批次產品殺菌合格，進入包裝工序，否則應分析原因并對產品進行重新殺菌或報廢處理，防止不合格產品流入市場。
包裝：
殺菌后的應在無菌環境下進行包裝，包裝車間應保持清潔衛生，空氣凈化級別達到 [具體凈化級別] 級，溫度控制在 18℃ - 25℃，相對濕度 40% - 60%，減少微生物污染和產品吸濕的風險。包裝材料應符合 GB 4806.1 等食品安全標準，無毒、無害、無異味，具有良好的阻隔性能，防止氧氣、水蒸氣和微生物的侵入，延長產品保質期，如采用食品級塑料復合袋或鋁箔袋作為包裝材料，其氧氣透過率應不超過 [具體數值] cm³/(m²・24h・0.1MPa)，水蒸氣透過率應不超過 [具體數值] g/(m²・24h)。
包裝過程中應嚴格控制包裝機的運行參數，如封口溫度、壓力、時間等，封口溫度一般控制在 [具體溫度范圍]℃，壓力控制在 [具體壓力范圍] MPa，時間控制在 [具體時間范圍] s，確保包裝密封良好，無泄漏、無破損。每小時應對包裝產品進行外觀檢查和密封性抽檢，外觀檢查內容包括標簽粘貼位置是否正確、平整，圖案文字是否清晰、完整，產品色澤、形態是否正常等；密封性抽檢可采用真空檢測法、染色法或壓力法等方法，按照一定比例抽取樣品進行檢測，如每批次抽檢 [具體數量] 袋，如發現封口不嚴、漏氣、破袋等情況，應及時調整包裝機參數，并對該時段包裝的產品進行全檢和隔離處理，確保包裝質量符合要求，防止產品在儲存和運輸過程中受到污染和變質。
包裝后的產品應在規定位置準確清晰地標注產品名稱、配料表、凈含量、生產日期、保質期、貯存條件、營養成分表、食品生產許可證編號、產品標準代號、制造商名稱、地址、聯系方式等信息，標簽內容應符合 GB 7718《食品安全國家標準 預包裝食品標簽通則》和相關法規標準要求，確保消費者能夠清晰了解產品的基本信息和食用方法，避免因標簽標識錯誤導致的消費者誤食或其他安全問題。
成品檢驗標準：
感官指標：色澤呈金黃色或淡黃色，均勻一致，具有特有的濃郁香氣和鮮美滋味，無異味（如酸敗味、哈喇味、焦糊味等）、無雜質（如毛發、金屬屑、砂石等），質地疏松、柔軟，有一定的彈性和咀嚼性，口感細膩，纖維細長且分布均勻，符合消費者對產品的感官期望和質量要求。
理化指標：水分含量≤14%（以質量分數計），確保產品具有良好的保存性和口感，防止因水分含量過高導致發霉變質；蛋白質含量≥30%（以質量分數計），反映產品的營養價值和原料品質；脂肪含量≤10%（以質量分數計），符合健康飲食趨勢和產品特性要求；鹽分（以氯化鈉計）≤5%（以質量分數計），保證產品口味適宜，不過咸或過淡，同時符合相關食品安全標準對鹽分含量的限制，避免因高鹽攝入對消費者健康造成不利影響。理化指標的檢測方法應按照 GB 5009 系列標準執行，如水分測定采用直接干燥法或減壓干燥法，蛋白質測定采用凱氏定氮法，脂肪測定采用索氏抽提法或酸水解法，鹽分測定采用銀量法或電位滴定法等，確保檢測結果準確可靠，能夠真實反映產品的理化特性和質量水平。
微生物指標：菌落總數≤100CFU/g，大腸菌群≤10MPN/100g，金黃色葡萄球菌、沙門氏菌等致病菌不得檢出，這些微生物指標是衡量產品安全性的關鍵指標，嚴格的微生物控制能夠有效防止因食用產品而引發的食源性疾病。微生物檢測應在符合實驗室資質要求和無菌操作條件的環境下進行，按照 GB 4789 系列標準規定的方法和程序進行采樣、稀釋、培養、計數和鑒定，如菌落總數采用平板計數法，大腸菌群采用 MPN 法，金黃色葡萄球菌和沙門氏菌采用增菌、分離、生化鑒定和血清學鑒定等方法進行檢測，確保檢測結果的準確性和可靠性，只有當成品的微生物指標完全符合食品安全國家標準要求時，才能判定該批次產品合格，準予出廠銷售，否則應按照不合格品處理程序進行處理，防止問題產品流入市場，保障消費者的健康權益。
倉儲與運輸標準：
成品應儲存在干燥、通風、陰涼的倉庫內，溫度控制在 18℃ - 25℃，相對濕度控制在 40% - 60%，避免陽光直射和潮濕環境，防止產品因溫度過高、濕度過大而發生氧化、酸敗、發霉、變質等質量問題，影響產品的口感、風味和安全性，同時應避免倉庫內有異味物品混入，防止產品吸附異味，影響品質。倉庫應按照產品類別、批次、生產日期等信息進行分類存放，劃分明確的區域，并設置明顯的標識牌，便于管理和追溯，遵循先進先出原則，確保先生產的產品先出庫銷售，防止產品過期積壓。
產品在倉儲過程中，應定期進行質量檢查，每周至少進行一次全面巡檢，檢查內容包括產品的外觀、包裝完整性、標簽清晰度、有無異味、是否有霉變或蟲害跡象等，如發現問題產品應及時進行隔離、標識和評估，根據問題的嚴重程度采取相應的處理措施，如返工、報廢或降價處理等，并分析原因，采取預防措施，防止類似問題再次發生。同時，應建立完善的倉儲庫存管理系統，實時記錄產品的出入庫情況、庫存數量、庫存位置等信息，確保庫存數據準確可靠，便于及時掌握產品的庫存動態，合理安排生產和銷售計劃，避免因庫存管理不善導致的產品積壓或缺貨現象。
產品運輸應選擇具有相應資質和良好信譽的物流運輸企業，運輸車輛應保持清潔衛生，定期進行消毒，在運輸前應對車輛進行檢查，確保車輛性能良好，無故障隱患，能夠滿足產品運輸的要求。運輸過程中應根據產品的特性和要求，配備必要的溫濕度控制設備和防護措施，如冷藏車、保溫箱、隔熱材料、溫濕度記錄儀等，確保產品在運輸過程中的溫度和濕度條件符合要求，對于需要冷藏或冷凍運輸的產品，應嚴格控制運輸溫度在規定的范圍內，如冷藏產品運輸溫度控制在 2℃ - 8℃，冷凍產品運輸溫度控制在 -18℃以下，防止因溫度波動導致產品質量下降或變質。
同時，應注意避免產品在運輸過程中受到劇烈震動、碰撞、擠壓等機械損傷，造成包裝破損和產品撒漏、變形等問題，影響產品的銷售和食用安全，搬運過程應輕拿輕放，按照產品的堆碼要求進行合理裝載，確保運輸安全。
此外，運輸車輛應配備有效的防火、防盜、防雨、防曬等設施，確保產品在運輸過程中的安全性和完整性，運輸路線應選擇路況良好、交通便利、環境安全的路線，并盡量避免長時間在高溫、高濕或污染嚴重的區域停留，縮短運輸時間，減少產品在運輸過程中的質量風險，確保產品能夠安全、及時、完整地送達客戶手中。
