標準條款

審核內容、方法

檢查結果記錄

是否符合

6.1應對風險和機遇的措施（F）

應對風險的措施，目標及實施

識別了風險和機遇，主要風險為小組成員知識不足，危害分析不充分，控制組合措施不合理，導致食品安全危害水平提高。

根據分析識別，建立了應對措施，如下：

1）完善食品安全小組成員，覆蓋企業所需知識面，經常內/外部培訓，定期崗位能力評價，以期滿足要求。如確實需求，可外聘專家支持

2）危害分析、HACCP計劃、控制組合措施等每年驗證，發現不可控及時調整，確保體系運行正常，危害控制及控制組合措施等控制有效

符合

7.4溝通（F）

溝通

公司制定了信息溝通控制程序,規定了溝通職責

內部溝通采用交談、會議，電話，文件、記錄傳遞等方式。該方式目前能有效溝通。當原料，供方，設備，場所，環境，清潔方法，人員，法規等發生變化，保持與食品安全小組的溝通。內部溝通頻次和時間相對機動靈活，以迅速高效為原則。

外部溝通以組長為主，各部門參與進行，溝通食品安全相關信息，并及時內部反饋。目前溝通比較順暢

符合

7.1.5食品安全管理體系的外部開發要素（F）

外部開發要素

組織生產配套設施設備齊全，工藝/檢測技術成熟，按照企業標準及行業規范進行生產和服務，滿足顧客和適用的法律法規要求，暫無外部開發要素

符合

8.1運行策劃和控制（F）

8.2前提方案（PRP）（F）

3.3良好衛生規范（H）

4.1總則（H）

運行策劃和控制

前提方案（PRPs）

良好衛生規范

策劃的安全產品的實現過程：前提方案的確定、成立食品安全小組、進行產品描述（包括原料、包材及終產品）、繪制和確認生產流程圖、對過程步驟和控制措施進行描述、危害識別、評價和分析、建立操作性前提方案、建立危害控制計劃

食品安全小組依據《食品安全國家標準 食品生產通用衛生規范》GB14881-2013等要求，對公司的車間內外環境、設施、車間布局及其配套設施，原料和輔料、內包裝材料的采購、運輸和貯存等環節控制，車間、倉庫衛生控制要求等進行診斷、改進以滿足生產安全產品的需要，并配備相應的檢測設備，以監控和驗證生產過程與終產品的安全

建立良好衛生規范（GMP+SSOP）文件及相關實施記錄，2022年進行有評審及驗證。

依據HACCP原理建立HACCP計劃文件，見2022年度對HACCP計劃進行確認和驗證。

符合

8.5.1實施危害分析的預備步驟（F）

4.2預備步驟（H）

實施危害分析的預備步驟

提供《食品安全小組成員名單》：分別來自品控、生產、銷售、化驗和采購等部門崗位。相關食品安全管理成員均具備該崗位多年的工作經驗，各組員職責清晰

查原料、輔料和與食品接觸的材料描述：查終產品特性：詳略程度滿足要求

查生產流程圖：有產品生產流程圖，內容包括了從原料、輔料和內包裝材料直至加工貯存的所有步驟、對輔料的投入點、返工點、循環點、廢棄物排放點均有描述，并經現場驗證確認，其科學合理可操作，且實施了對每個加工步驟和控制措施進行了描

符合

8.5.2危害分析（F）

8.5.3控制措施和控制措施組合確認（F）

4.3.1危害分析（H）

4.3.2控制措施的制定（H）

4.3.3危害分析工作單（H）

危害分析

查危害分析：包括了產品加工各步驟、潛在危害（物理的、化學的和生物的）、顯著性（是/否）、判斷依據、控制措施、是否是CCP點/OPRP點，按照每類產品的生產流程圖進行了逐步進行了描述

符合

8.5.4危害控制計劃（HACCP /OPRP計劃）（F）

4.3.4 HACCP計劃（H）

危害控制計劃（HACCP /OPRP計劃）

經識別、評價和分析得出：

CCP：配料、油炸、煮制、金屬探測、熟漬、漂燙

OPRP：包材消毒

公司為實現對各項危害的有效控制，符合前提方案的要求，制訂了操作性前提方案、原輔料驗收作業指導書等操作性前提方案，各方案都規定了要求、監控和糾正等內容。

查《危害控制計劃》，內容符合

符合

8.8.1驗證（F）

4.5 HACCP體系驗證（H）

3.12食品欺詐（H）

3.11食品防護（H）

有關PRPs和危害控制計劃的驗證

防欺詐的驗證

公司制訂了驗證活動策劃、實施和評價程序，規定了：在HACCP計劃和操作性前提方案中的控制措施在實施前或變化及時進行確認，以確保其科學性和可操作性，在體系運行后，對HACCP計劃及其它控制措施實施驗證，每年進行一次食品安全管理體系內審，以確保其符合性和有效性

建立有食品防欺詐控制程序，見2022年食品防欺詐驗證

建立有食品防護計劃，定期對防護計劃進行驗證

符合

8.8.2驗證活動結果的分析（F）

4.4 HACCP計劃的確認（H）

3.12食品欺詐（H）

控制措施和控制措施組合確認

HACCP計劃的確認

防欺詐的確認

驗證結果的評價

查控制措施組合確認記錄：

確認目的：控制措施或其組合的可操作性和科學合理性；

確認的時機：體系批準后、運行前或每年定期

確認的依據：衛生標準、食品生產通用衛生規范等

確認的結論：經確認制訂的控制措施科學合理有可操作性。

系統地評價所策劃驗證的各個結果，當其不符合策劃的安排時，要對以下方面進行評審：

①現有的程序和溝通渠道；

②危害分析的結論；已建立的操作性前提方案和HACCP計劃；

③前提方案；

④人力資源和培訓活動的有效性；

2022年食品防欺詐確認評審

符合

4.6 HACCP計劃記錄的保持（H）

HACCCP計劃記錄的保持

企業的HACCP相關的檢驗、生產等所有記錄均保存2年以上，滿足追溯的要求。抽查加工過程CCP點等記錄（具體見生產、質檢部審核記錄），記錄信息齊全，滿足要求。

符合

標準條款

審核內容、方法

檢查結果記錄

是否符合

4.1理解組織及其環境（F）

4.2理解相關方的需求和期望（F）

4.3確定食品安全管理體系的范圍（F）

4.4食品安全管理體系（F）

1.1總要求（H）

組織及環境，相關方需求和期望，

體系范圍，體系及過程，過程的相互作用

▲公司管理層對公司的內外部環境要素進行識別，見組織內外部環境要素分析表，外部環境從政治環境、技術因素、競爭力、影響工作環境的因素等方面；內部環境主要從資源因素、人為因素、運營因素、公司治理相關因素、組織架構等方面進行識別：

內部環境優勢：員工隊伍穩定、質量部門能夠獨立行使職權、領導重視、職責分層，組織架構完整、產品質量穩定客戶認可、供應商優良；

劣勢：員工質量意識依然單薄、缺乏有效的質量考核機制、缺少有效的質量事先預防機制

外部環境優勢：國家政策扶持創業、產品得到客戶滿意、已開展同行業質量部門間得溝通、全社會關注食品安全和產品質量、行業前景較好；

劣勢：用戶對產品得要求提高、地區行業內部競爭激烈、發展對組織得要求提高。

對識別的內外部環境狀況利用SWOT分析法予以識別，并在風險和機遇方面予以控制。

▲公司管理層對相關方的需求和期望予以識別，見相關方需求和期望應對措施管理表，公司的利益相關方主要有：客戶、員工、外部供方、廠界周邊企業和居民、審核機構、政府和社會。經過識別本公司的外包過程為：無。

▲按照ISO22000：2018標準及HACCP認證要求V1.0標準和相關的法律法規及本公司要求,結合行業的服務特點及實際需要,建立、實施、保持和持續改進本公司的食品質量安全管理體系。對管理體系涉及的全過程進行識別和確定,確定這些過程的輸入和期望的輸出。確定各過程之間的順序和相互作用。制定確保過程有效運行所需的準則和方法（包括監視、測量和績效指標），以確保這些過程的運行和有效控制。望、并描述了不滿足時的體現方面，在不能滿足時的應對措施，規定了相應的責任部門、期限、并對措施的實施予以評價是否有效。

對于利益相關方的要求，該企業已轉化為相應的管理制度、措施協議等，利用內審、管理評審等方式定期對相關方的需求和期望進行監視和評審。

▲公司根據所處的內外部環境及相關方的需求、期望的基礎上而建立。在手冊中規定了公司提供的產品和服務范圍

符合

5.1領導作用的承諾（F）

2.1管理承諾（H）

2.2合規義務（H）

2.3食品安全文化（H）

5.2方針（F）

2.4.1食品安全方針、目標（H）

5.3組織的崗位、職責和權限（F）

2.5.1職責和權限（H）

領導作用，以顧客為關注焦點

合規義務

食品安全文化

質量、安全方針及其溝通

崗位職責和權限、HACCP組長任命及職責

▲公司總經理

（1）通過培訓及會議方式傳達法律法規、食品安全、顧客要求的重要性

（2）按時進行管理評審，

（3）制定了適宜的方針和目標，

（4）確保資源的獲得及改進的推動；

（5）召開會議確保體系要求融入組織的業務過程

（6）機遇識別出的內外部問題和相關方需求，考慮擬解決的重大問題等

（7）達成建立和實施ISO22000/HACCP認證要求V1.0標準所作出的承諾。

（8）以顧客為關注焦點，主要關注產品的食品安全和原料的質量安全。

▲識別法律法規要求、顧客要求及相關方要求，識別公司的合規義務要求

▲建立有企業的食品安全文化，通過培訓讓員工知曉，對食品安全文化活動及績效進行有效評價

▲公司方針：提供味美、經濟、安全、衛生的食品

文件的形式發布，在公司，內部以看板、宣傳冊等形式，以便讓員工及時知曉。

▲公司的組織機構為總經理、食品安全小組長、采購部、銷售部、辦公室、生產部、質檢部等，食品安全小組組長**，總經理任命。公司規定了職責權限，通過培訓和會議的形式讓員工知曉。生產部、辦公室、采購部負責人等，都知道自己的職責。手冊列明各部門的職責得到了較好的分配和落實。通過宣傳和培訓，不斷提高了員工的食品安全和質量意識

符合

6.1應對風險和機遇的措施（F）

6.2食品安全目標及其實現的策劃（F）

6.3變更的策劃（F）

2.4.2食品安全方針、目標（H）

風險和機遇識別與應對措施，目標制定及實現的策劃，變更策劃

▲管理層根據識別的組織內外部環境因素、見風險與機遇評價與應對策劃表。分析了公司的風險和機遇，并對風險利用RPN風險等級評價準則進行風險分析，識別出低風險水平、一般風險水平和高風險水平。對一般風險和高風險制定了控制管理措施，并規定了主責部門及計劃完成時間，評價措施有效性，均有效；對高風險項目在控制措施實施后再次進行風險分析，降低到一般風險，控制措施實施有效。

經過識別，公司識別的機遇：客戶穩定、需求量大、產品質量穩定、影響力大、基礎設施良好、檢驗能力、生產控制能力較強。

風險：人員不穩定。

公司針對此風險制定措施：關鍵人員，提高待遇，加強培訓；基礎人員，增加福利，積極發展自動化，以機帶人、降低工作時間等措施均已制定了措施并整合在組織的各項管理措施內并在實施過程中。

▲根據方針，制定可測量的目標，并將質量和食品安全目標分解落實到各職能管理部門。

公司質量/食品安全目標參照《食品安全管理手冊》

提供了2022的目標統計，目標均達

目標統計過程能夠運用數據分析方法，體現過程統計數值。基本適宜。

▲變更策劃和控制

組織規定在管理體系標準換版、組織的內、外部環境有重大變化、組織的組織機構有重大調整和變更、組織生產和服務的產品有重大變更，導致對資源需求有重大變化、編制的體系文件不適現有實際情況的運作、顧客的要求時，對管理體系進行策劃變更.本周期內，因HACCP認證標準表更，對管理手冊文件等進行了變更

符合

7.1.1總則（F）

7.1.4工作環境（F）

7.4溝通（F）

2.5.2溝通（H）

總則

工作環境

溝通

為確保公司食品安全管理體系得以持續保持和更新，公司對生產設備設施須及時進行更新和改造，使工作條件滿足食品安全實現的需要

溝通，公司有《溝通控制程序》，確定溝通的職責及內容，方式等要求。

內部溝通：通過書面資料、記錄、討論交流、電子媒體、聲像設備、通訊等方式。

溝通內容：日常事宜、方針目標指標、檢驗監測記錄、內部審核與管理評審報告以及體系正常運行時的其他記錄、糾正和預防措施以及管理評審等內容。

外部溝通：微信、QQ、電話、電子郵件、會議、文件、傳真等，

溝通內容：監測、檢查結果及反饋信息、顧客滿意、顧客投訴、供方績效等內容。其內外溝通基本暢通。

內部報告：鼓勵所有員工進行有效的針對食品安全問題及隱患的內部報告，消除報告障礙，保護被告人，設立有報告渠道，鼓勵及時進行監督和舉報與產品質量、食品安全和合規義務懸掛的內部運營缺陷或違規行為。

符合

8.4應急準備和相應（F）

3.13應急準備和相應（H）

應急準備和響應

公司制訂了《應急準備和響應控制程序》，識別了公司的應急情況，并規定了響應措施，具體由生產部負責。其內容充分、適宜。未發生緊急情況

符合

9.1.1總則（F）

9.1.2分析和評估（F）

績效評價，監視、測量、分析和評價

▲為了確保質量、食品安全和環境達到預期的結果,需要確定監視和測量的內容和資源，公司制定了內部審核控制程序、糾正和糾正措施及預防措施控制程序、管理評審控制程序、監視和測量控制程序、產品的監視和測量控制程序等文件，文件滿足質量管理體系監視、測量、分析和改進及食品安全管理體系驗證、確認更新的要求。

公司認為：上述方式較適宜，滿足體系的測量、分析、改進的需求。其中包括監視和測量的對象、方法、時機、評價管理體系的績效和有效性的要求。

▲公司通過確定、收集、分析適當的數據（包括：管理目標完成情況、顧客滿意度調查、供方業績統計等數據），證實產品和服務滿足了要求、管理體系充分、有效。

各類數據分析報告和資料由體系管理部門審查保存。

符合

9.2內部審核（F）

5.3內部審核（H）

內審

▲查內審的策劃及實施情況：

公司編制內部審核控制程序，每年進行內審

見年度內審計劃，本周期內組織進行一次內審。

有《審核實施計劃》，包括審核目的、審核范圍、審核準則、審核時間、部門、條款（包括新版標準條款內容）等，有內審組的任命、分工。

對全部門全條款進行安排和審核。

有首末次會議簽到、會議記錄。

內審記錄較為完整，符合內審計劃的安排。

符合

9.3管理評審（F）

5.4管理評審（H）

管理評審

公司制訂了《管理評審控制程序》，規定了：

總經理每年主持一次管理評審，目的是評審公司食品安全管理體系的適宜性、充分性和有效性及食品安全方針和目標的持續適宜性

管理評審應輸入的內容有：

①內、外部審核情況及產品外部檢驗情況；

②顧客反饋的溝通活動

③以往管理評審的跟蹤措施

④驗證活動結果的分析

⑤可能影響食品安全的內外環境變化

⑥緊急情況、事故和撤回

⑦體系更新活動的評審結果；

⑧改進建議等

管理評審輸出：

①食品安全保證

②體系有效性的改進

③資源需求

④質量、HACCP和食品安全方針和相關目標的修訂

查管理評審計劃， 2022年管理評審7月中旬進行

符合

10.1不合格和糾正措施（F）

不合格和糾正措施

目前內審不合格采取糾正和糾正措施，已糾正完畢，并采取預防措施。管理評審改進項也在積極改進中

符合

10.2持續改進（F）

5.5持續改進(H)

持續改進

總經理回答：通過以下活動，以持續改進質量、食品安全管理體系的有效性：

內、外部溝通；

管理評審；

內部審核；

單項驗證結果的評價；

驗證活動結果的分析；

控制措施組合的確認，糾正措施和質量、食品安全管理體系的更新等來改進體系，以持續有效

符合

10.3食品安全管理體系更新（F）

食品安全管理體系更新

查有關鍵控制點分析驗證、體系確認驗證、產品符合性確認驗證、CCP/OPRP/PRP確認驗證、等驗證活動結果的分析。

本公司廠房、設備設施等經驗證，能有效控制食品安全危害。

滿足食品安全控制需要

符合

標準條款

審核內容、方法

檢查結果記錄

是否符合

6.1應對風險和機遇的措施（F）

6.2食品安全目標及其實現的策劃（F）

7.4溝通（F）

應對風險和機遇的措施

食品安全目標及其實現的策劃

溝通

識別部門風險及機遇，制定相應的措施：

1) 設備故障導致生產計劃延期或產品不良；

措施：對設備進行日常維護及保養

2) 人員能力不足或操作不當導致生產不良；

措施：招聘符合崗位的員工，對員工進行崗前或在崗培訓，數量掌握操作技能

3) 人員內部矛盾導致生產效率降低等；

措施：經常員工溝通交流，提供員工晉升通道，增強員工歸屬感與責任感。

通過微信、QQ、會議等方式進行，溝通順暢

符合

7.1.3基礎設施（F）

7.1.4工作環境（F）

3.3基礎設施（H）

基礎設施：（1）查看公司食品安全管理體系過程運行所需的基礎設施有哪些？（2）查設備設施臺賬、維修和維護保養相關規定及記錄，確認是否滿足過程運行的需求？

GMP

工作環境

廠區周圍無受污染的河流，無粉塵、有害氣體、放射性物質和其他擴散性污染源，附近一公里區域內無化工等污染企業，有廠房、包材倉庫、生產車間、包裝間等，廠房布局、配套設施等均嚴格按照GB14881《食品安全國家標準 食品生產通用衛生規范》的要求配置。

查《設備維護保養計劃》：對每臺設備均有保養要求，并按計劃進行了保養。提供了設備檢修保養記錄，符合計劃要求。

公司制訂了《前提方案手冊》，規定了廠房、車間、倉庫等的衛生要求，現場觀察，生產車間、包裝間等環境整潔，現場和倉庫均有防鼠防蠅設施

符合

 8.3可追溯性系統（F）

3.7標識和追溯（H）

可追溯性系統

標識和追溯計劃

現場觀察，原輔料使用其包裝標簽名稱、脫包原輔料在不銹鋼桶中標識品名、生產日期、廠家，生產過程半成品使用標識牌等內容，可以實現追溯，但配料間現場有1只不銹鋼桶沒有標識所盛放輔料的品名及生產日期等信息

輔料庫查看：倉庫劃分為不同區域及過道，物品上掛有“檢驗合格”標識牌，不合格品放在單獨的區域，并懸掛了相應的標識。

負責人回答：當有可追溯性要求時，可以通過產品合格證批號、入庫記錄、供方進行追溯，每批產品號均為唯一，并相互對應。

現場觀察：

產品內包裝用包裝袋

不符合

8.9.1總則（F）

8.9.2糾正（F）

8.9.3糾正措施（F）

4.3.4 HACCP計劃（H）

5.1不合格和糾正措施（H）

糾偏

糾偏措施

建立關鍵限值偏離時的糾偏措施

公司制訂了《不合格品和潛在不合格品控制程序》及《產品召回控制程序》，規定了產品生產過程中操作性前提方案失控或CL偏離時應采取的措施，至審核時止，產品生產和服務過程中未發生不合格品

符合

8.9.4潛在不安全的處置（F）

4.3.4 HACCP計劃（H）

潛在不安全產品的處置

建立關鍵限值偏離時的糾偏措施

車間配料用輔料不銹鋼盆盛放、拌料半成品用不銹鋼桶裝運、包裝后的產品用塑料筐裝運，能有效保護產品。

提供《潛在不安全產品控制程序》規定：品控員按照相關檢驗依據識別不合格品，并及時告知供方，予以拒收。出現較大服務問題時，由質管部負責組織相關部門、人員對不合格品進行評審。當不能達成一致時，由總經理或由其授權的人員裁決

符合

8.5.4危害控制計劃（HACCP /OPRP計劃）（F）

4.3.4 HACCP計劃（H）

3.6監視和測量（H）

3.10致敏物質的管理（H）

危害控制計劃

（HACCP /OPRP計劃）

CCP/CL監控

建立關鍵限值偏離時的糾偏措施

查審核當日現場：

原輔料驗收、煮醬、水煮、蒸煮、燒煮、油炸、過濾、鹵制操作過程，均符合CCP要求

查OPRP計劃及記錄：

包材消毒為OPRP計劃，經查均符合OPRP要求

符合

8.2前提方案（PRP）（F）

3.3良好衛生規范（H）

前提方案（PRPs）：查文件化的前提方案要求是否充分？

衛生標準操作程序（SSOP）

公司制訂了《操作性前提方案》、各項工作規范等操作性前提方案文件，規定了八個方面的衛生管理要求：

①水的安全性

②與食品接觸面的衛生要求

③防止交叉污染的要求

④手的清洗和廁所設備的維護與衛生要求

⑤防止產品污染物污染

⑥有毒有害物品的標識、貯存和使用

⑦員工的健康和衛生控制

⑧蟲害控制

查2022.1-6月記錄，符合

符合

6.1應對風險和機遇的措施（F)

風險機遇識別及控制

1）存儲不當引發產品過期變質，控制措施：按存儲條件實施，定期檢查

2）賬務卡一致，產品保質期及追溯性控制

符合

8.2前提方案（PRP）（F）

3.3良好衛生規范（H）

操作性前提方案：倉儲部內的環境是否滿足原輔料的貯存要求？

核查倉儲部內原輔料，均有效期內，無過期產品。

核查倉庫衛生、運輸車輛衛生等，正常

符合

8.3可追溯性系統（F）

3.7標識和追溯（H）

3.10致敏物質的管理（H）

標識和追溯計劃、可追溯性系統：（1）倉儲部內產品是如何標識的？（2）當有可追溯性要求時，是否控制和記錄了產品的唯一性標識？

（3）是否明確了需實施防護（包括標識、搬運、包裝、儲存和保護）的產品類別和要求？

（4）產品防護的實施是否符合要求？是否有效？

倉儲部查看：倉儲部有原料庫、輔料庫、食品添加劑庫、包裝材料庫；劃分為合格品區、待檢區及不合格品區，產品上掛有標識牌，原料等放在相應的倉儲部中，并懸掛了相應的標識；過敏物料隔離存放，懸掛標識

負責人回答：當有可追溯性要求時，可以通過產品合格證貨號、操作記錄、原材料、供方進行追溯，每批產品的貨號與操作單號均為唯一，并相互對應

負責人回答：原材料的搬運使用推車運送，嚴禁野蠻裝卸，用紙箱包裝，儲存地相應的區域。

符合

7.4溝通（F）

溝通

是否制定了內部外部溝通的內容？

倉儲與生產、采購、銷售

內部溝通：主要針對原料出入庫、成品出入庫、包裝材料出入庫、運輸等相關事宜進行內部溝通，采用例會、培訓、電話、微信等方式進行內部溝通，內部溝通有效。

外部溝通：主要與物流公司進行溝通，電話、微信溝通順暢。

未發現有衛生不合格、原料過期、防護不當的情況，溝通方式適宜，溝通有效。

符合

標準條款

審核內容、方法

檢查結果記錄

是否符合

7.1.2人員（F）

人員能力：

（1）確認人員的能力是否滿足需求？

（2）查看組織驗證措施有效的相關記錄，如：外部資格考試、內部技能考試等

查《安全崗位責任管理程序》，其內容適宜、充分

每年對人員進行任職能力評價，列入年終人員KPI考核中

對不滿足要求的人員及時進行內外部培訓，并通過考核

符合

7.1.4工作環境（F）

工作環境

公司辦公環境舒適明亮，空間寬敞，有復印機、傳真機、電腦、電話等現代化辦公設施，員工工作心情舒暢，工作熱情高，情緒飽滿

符合

7.2能力（F）

3.2人力資源（H）

人力資源保障計劃：（1）詢問部門負責人，是否制定公司人力資源發展規劃？（2）查看人員名冊和檔案，確認食品安全管理體系運行和控制所需的人員有哪些？

《年度培訓計劃》有對體系標準，內審員的培訓計劃等內容

查《培訓及考核記錄》有管理體系標準及體系文件相關法律法規及操作規范的培訓記錄，有對衛生監督員培訓的記錄

符合

7.3意識（F）

意識

（1）公司在各種質量會議上將滿足顧客要求和法律法規要求的重要性作為一項必備的議程，使各級管理人員能理解并在各部門向員工宣貫；同時，不定期舉行新、老員工質量意識方面的培訓，滿足顧客要求和法律法規要求的重要性就是其中主要內

（2）隨機抽查員工，均認為滿足顧客要求和法律法規要求不僅關系產品在市場競爭能力和企業的聲譽，而且影響企業的生存、發展

符合

7.4溝通（F）

溝通

是否制定了內部外部溝通的內容？

公司通過培訓、會議、文件記錄傳遞等方式確保其控制范圍內的相關人員通曉質量方針、目標，自身對質量管理體系有效性的貢獻以及偏離體系要求的后果

內部溝通：公司采用例會、專題會議、審核等方式進行內部溝通，這種溝通包括顧客要求、產品要求的實施情況，達到相互了解、相互信任，實現全員參與的效果，并確保體系的有效性

符合

6.1應對風險和機遇的措施（F）

識別部門風險及機遇

在策劃本部門的質量和食品安全管理體系過程中，已充分識別了風險和機遇

1.當策劃員工能力培訓時，充分地考慮了風險和機遇：

沒有培訓，員工對公司管理、方針、目標、設計開發流程不清楚。措施：公司每年年末制定下一年的培訓計劃，對公司管理文件、法律法規、生產工藝等進行培訓

2，公司管理文件、合同文件、技術文件、人事檔案等相關文件屬于公司重要風險，不得丟失。措施：制定了《文件控制程序》和《記錄控制程序》，要求公司所有文件均按照要求歸檔

查見《人力資源控制程序》，明確崗位的人員、技能、經驗、缺口等情況。目前配備了充分的管理人員及生產技術人員，滿足日常運營和體系運行需求

符合

6.2食品安全目標及其實現的策劃（F）

2.4.2食品安全方針、目標（H）

部門目標及完成情況

見有部門目標，均已完成

符合

標準條款

審核內容、方法

檢查結果記錄

是否符合

7.4溝通（F）

內外部溝通

公司規定：

內部溝通內容有：公司的食品安全方針、目標及其完成情況，消費者反饋的要求及其滿意的信息、組織的績效等。

內部溝通的方式有：會議、微信、QQ、電話、培訓等方式。

采購部對供方的食品安全要求、回復及日常信息的溝通，以電話、微信或在采購合同等形式及時傳遞。食品安全對原輔料、內包材等要求及時與供方進行溝通，對不合格品予以拒收、隔離和退貨等處置

符合

7.1.6外部提供過程、產品和服務的控制（F）

3.5采購原料的管理（H）

外部提供過程、產品和服務的控制

采購管理

查供方《合格供應商評定記錄表》，每年定期由質檢部、生產部參與，從技術、質量、供貨能力、使用過程質量反饋供應商進行評價，確定為合格供方

查《合格供應商的名錄》：有產品名稱、數量、規格要求，經審批

查《原輔料、食品包裝材料安全衛生控制程序》采購部負責組織質檢部、生產部對供方進行評價和再評價，供貨質量、供貨能力、供貨及時性、售后服務，材料價格、商業信譽等做出評定以及對供應商進行動態管理。

對上年度合格供方每年根據供貨質量進行評價，對于新供方根據所提供的物料的重要性進行評價。

查《合格供應商的名錄》，共有原料、輔料、食品添加劑、包裝材料4類供方

符合

6.1應對風險和機遇的措施（F）

風險機遇識別及控制

識別部門風險和機遇，包括供應商的原輔料質量不穩定性及交貨不及時風險，價格市場波動風險機遇，惡意欺詐風險等，企業每年定期進行供方評價，列入合格供應商名錄，相關方控制管理依據《原輔料、食品包裝材料安全衛生控制程序》等文件

符合

7.4溝通（F）

（1）組織對有關產品信息、問詢、合同或訂單的處理，包括對其的修訂、顧客反饋，包括顧客投訴等諸方面與顧客的溝通作了哪些安排？

（2）對顧客滿意度的信息規定了哪些收集和分析方法？

（3）這些收集和分析方法是否適用？

（4）組織是否按規定要求執行？

負責人回答：為了保持和顧客的有效溝通，及時處理顧客的反饋，公司要求接收顧客信息的人員及時填寫顧客反饋情況，并傳遞到質檢部等相關人員處理

每年進行1次顧客滿意度調查，收集顧客對公司產品實物質量、服務質量、價格等方面信息

提供《顧客滿意度調查表》滿意度符合規定目標

符合

8.9.5撤回/召回（F）

3.9產品撤回和召回（H）

是否制定了相應的程序？

是否發生過撤回/召回情況？

如何演練？效果如何？

提供《不安全食品召回管理程序》，內容符合要求

近一年未發生產品撤回/召回情況

根據《不安全食品召回管理程序》的要求對本公司生產的產品做了一次模擬召回記錄，內容符合要求

符合

8.3可追溯性系統（F）

可追溯性系統

標識和追溯計劃

查看2022.1-7銷售臺賬，記錄有銷售日期 產品名稱數量規格、批次、客戶等信息，在需要時，可實施追溯

符合

6.1應對風險和機遇的措施（F）

6.2食品安全目標及其實現的策劃（F）

風險機遇識別及控制

目標完成情況統計

識別部門風險和機遇，顧客的需求變化，經濟市場風險等，每次合同簽訂前進行合同評審，下達訂單前進行再次確認；

每年度進行顧客滿意度調查統計等，實施控制管理依據與顧客有關的過程控制程序等文件

符合

6.2食品安全目標及其實現的策劃（F）

2.4.2食品安全方針、目標（H）

部門目標及完成情況

目標：采購質量合格率≥95%已完成

符合

3.12食品欺詐（H）

食品欺詐預防

見制定食品欺詐預防控制程序，對原材料進行脆弱性分析，見2022年度有進行評審及驗證，控制良好。

符合

5.2投訴處理（H）

投訴處理

建立投訴處理控制程序，對投訴進行處理及制定糾正預防措施，72小時內處理妥善客戶投訴回復，提升顧客滿意

符合

標準條款

審核內容、方法

檢查結果記錄

是否符合

7.5.1總則（F）

1.2.1 HACCP管理體系文件（H）

成文信息

建立文件化信息，包括手冊、程序文件、支持性文件、記錄等

符合

7.5.2創建和更新（F）

7.5.3文件化信息的控制（F）

1.2.2 HACCP管理手冊（H）

1.2.3文件控制（H）

文件是否在需要場合和時機，均可獲得并適用？是否 分發、檢索和使用？是否進行更改控制（如版本控制）？是否對必需的外部的文件進行適當識別，并予以控制？

預備信息的更新和規定PRP、OPRP計劃和HACCP計劃文件的更新

查《文件控制記錄》，對文件化信息進行管理

查《受控文件一覽表》有：食品安全管理手冊、文件控制程序、記錄控制程序等程序文件和食品安全小組成員名單、原輔料描述、終產品描述、生產流程圖、過程步驟與控制措施描述、危害分析表、HACCP計劃表等質量和食品安全管理體系文件及檢驗規程等文件

查《文件發放、回收記錄》：新版文件進行了發放和回收

食品安全管理手冊發往總經理和食品安全小組長、各職能部門負責人，程序文件匯編發往總經理、食品安全小組長、各職能部門及車間

查《外來文件清單》有：《食品安全管理體系 食品鏈中各類組織的要求》ISO 22000-2018、《食品安全國家標準 食品生產通用衛生規范》等，發往質檢部、辦公室等

符合

7.5.3文件化信息的控制（F）

1.2.2 HACCP管理手冊（H）

文件化信息的控制

記錄控制

公司制訂了《記錄控制程序》，其內容適宜、充分

查《記錄清單》：有關鍵控制點記錄，使用部門： 生產部、保存期限：二年以上等記錄

公司各部門質量記錄貯存在上鎖的鐵柜里，可做到防潮、 防鼠、防丟等

符合

8.7監視和測量的控制（F）

3.6監視和測量（H）

監視和測量的控制

查設備清單和計量器具清單，可滿足生產和檢驗的需要

符合

8.3可追溯性系統（F）

3.7標識和追溯（H）

可追溯性系統

標識和追溯計劃

現場觀察，原輔料使用其包裝標簽名稱、拆包原輔料在不銹鋼桶中標識品名、生產日期、廠家，生產過程半成品使用標識牌等內容，可以實現追溯。

負責人回答：當有可追溯性要求時，可以通過產品合格證批號、入庫記錄、供方進行追溯，每批產品號均為唯一，并相互對應

符合

8.2前提方案（PRP）（F）

3.3良好衛生規范（H）

衛生標準操作程序（SSOP）

公司制定了一系列衛生標準操作程序，具體見《操作性前提方案》，衛生控制結果符合要求

查2022.1~7月衛生檢查記錄

符合

8.5.4危害控制計劃（HACCP /OPRP計劃）（F）

4.3.4 HACCP計劃(H)

3.8產品放行（H）

危害控制計劃（HACCP /OPRP計劃）

CCP/CL的監控

查2022.6~12月原料、輔料、食品添加劑、包裝材料的進貨驗收記錄

查2022. 6~12月過程檢驗記錄

查2022. 6~12月出廠檢驗報告

符合

8.9.1總則（F）

8.9.2糾正（F）

8.9.3糾正措施（F）

8.9.4潛在不安全的處置（F）

5.1不合格和糾正措施（H）

糾正

糾正措施

公司制訂了《不合格品的管理程序》及《潛在不安全產品控制程序》

查《不合格品的處理單》，有原因分析、糾正措施、再驗證等內容，控制有效

符合

6.2食品安全目標及其實現的策劃（F）

2.4.2食品安全方針、目標（H）

目標統計及完成情況

部門目標：

(1) 無產品安全質量事故發生；

（2）在用計量器具檢定合格率100%

均已完成

符合

3.4產品設計和開發（H）

設計開發

建立有產品設計和開發控制程序，明確規定產品設計和開發的流程，設計開發保留完整的記錄

符合

6.1（F）

7.4（F）

部門風險機遇識別控制

溝通

1）進貨包裝材料不符合要求，或食品欺詐

措施：選擇優質合格供應商進貨，確保包裝材料安全性

2）檢驗標準依據過時或不符合國標要求

措施：經常上網查詢最新標準

3）日常市場監督抽查情況等

通過電話、手機、微信、面談等方式進行溝通，良好

符合