一、標(biāo)準(zhǔn)原文

 

　　4.3 確定質(zhì)量管理體系的范圍

 

　　組織應(yīng)明確質(zhì)量管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍。

 

　　在確定范圍時，組織應(yīng)考慮：

 

　　a）各種內(nèi)部和外部因素，見4.1;

 

　　b）相關(guān)方的要求，見4.2;

 

　　c）組織的產(chǎn)品和服務(wù)。

 

　　如果本標(biāo)準(zhǔn)的全部要求適用于組織確定的質(zhì)量管理體系范圍，組織應(yīng)實(shí)施本標(biāo)準(zhǔn)的全部要求。組織的質(zhì)量管理體系范圍應(yīng)作為成文信息，可獲得并得到保持。該范圍應(yīng)描述所覆蓋的產(chǎn)品和服務(wù)類型，如果組織確定本標(biāo)準(zhǔn)的某些要求不適用于其質(zhì)量管理體系范圍，應(yīng)說明理由。

 

　　只有當(dāng)所確定的不適用的要求不影響組織確保其產(chǎn)品和服務(wù)合格的能力或責(zé)任，對增強(qiáng)顧客滿意也不會產(chǎn)生影響時，方可聲稱符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。

 

二、理解要點(diǎn)

 

　　1、本條款的意圖是在組織確定范圍后，避免對組織環(huán)境相關(guān)事宜（條款4.1 ）、相關(guān)方及其需求（條款：4.2）、組織產(chǎn)品及服務(wù)的描述過于寬泛或受限，并對每一要求的適用性進(jìn)行正確評估。

 

　　2、在確定ISO9001:2015質(zhì)量管理體系范圍時，組織應(yīng)考慮條款4.1和4.2中的以下問題：

 

　　——相關(guān)的外部及內(nèi)部事宜；

 

　　——可能影響質(zhì)量管理體系的相關(guān)方要求。

 

　　3、范圍的確定應(yīng)考慮下列各項：

 

　　——產(chǎn)品及服務(wù)；

 

　　——質(zhì)量管理體系的基礎(chǔ)設(shè)施，包括不同現(xiàn)場及活動；

 

　　——由外部供應(yīng)的相關(guān)過程；

 

　　——商業(yè)方針及戰(zhàn)略；

 

　　——外包；

 

　　——集中/外部供應(yīng)活動/過程/產(chǎn)品及服務(wù)；

 

　　——組織知識。

 

　　4、為確定質(zhì)量管理體系范圍，應(yīng)通過下列活動獲取輸入信息：

 

　　——評估ISO  9001要求的選應(yīng)性，并對不適用的要求進(jìn)行調(diào)整，列明這些不適用要求不會影響達(dá)成產(chǎn)品或服務(wù)一致性的能力和責(zé)任；

 

　　——基于己識別的事宜影響，組織能力，相關(guān)方及法律要求，對已收集信息進(jìn)行分析；

 

　　——確定為確保產(chǎn)品及服務(wù)一致性，以及提升顧客滿意度所需的過程、產(chǎn)品及服務(wù)。

 

　　5、組織需將確定的管理體系范圍形成文件化信息，并應(yīng)納入上述活動的輸出。形成文件的信息包括對不適用條款的理由說明。

 

三、應(yīng)用關(guān)注

 

　　1、質(zhì)量管理體系范圍的確定

 

　　質(zhì)量管理體系范圍的界定通常由組織來決定，新版標(biāo)準(zhǔn)要求組織應(yīng)針對確定的“范圍”保持形成文件的信息，用以證實(shí)組織對質(zhì)量管理體系要求的應(yīng)用范圍的界定。對照2008版9001標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)QMS范圍的要求 [ 見2008版標(biāo)準(zhǔn)條款4.2.2 a]，ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)對組織確定其QMS范圍明確提出了考慮因素的要求 [ 新版標(biāo)準(zhǔn)條款4.3a） ~ c） ]。盡管確定管理體系范圍并非陌生的概念，但仍應(yīng)注意隨著標(biāo)準(zhǔn)要求完整性的進(jìn)一步提升給標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用帶來的影響。

 

　　如過去的工作實(shí)踐中，常有在質(zhì)量管理體系范圍中忽略不直接構(gòu)成組織訂單處理和完成業(yè)務(wù)循環(huán)組成部分的職能部門的現(xiàn)象，例如財務(wù)、行政、后期、公關(guān)、接單前的營銷等。但在一個經(jīng)營組織內(nèi)不可能有與組織相關(guān)方無直接或間接關(guān)系的部門。根據(jù)新版標(biāo)準(zhǔn)條款4.1，4.2的要求，已很難在QMS范圍中排除任何部門或過程。當(dāng)然這并不意味著認(rèn)證審核必須到達(dá)所有現(xiàn)場，因涉及證據(jù)收集完全可能在其他地點(diǎn)即可完成。

 

　　2、對“適用性”的理解和應(yīng)用

 

　　本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用者應(yīng)當(dāng)關(guān)注到，本標(biāo)準(zhǔn)的附錄A.5“適用性”指出：“組織可依據(jù)其規(guī)模和復(fù)雜程度、所采用的管理模式、活動領(lǐng)域以及所面臨風(fēng)險和機(jī)遇的性質(zhì)，對相關(guān)要求的適用性進(jìn)行評審”。這是新版標(biāo)準(zhǔn)變化的一個值得關(guān)注的方面。本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用者應(yīng)深刻理解其用意，更加主動地思考與應(yīng)用范圍有關(guān)的各種情況，使其對標(biāo)準(zhǔn)要求的應(yīng)用與組織的內(nèi)、外部環(huán)境相適應(yīng)。

 

　　本標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行適用性判定并非新課題，但需注意的是，由于新版標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要求的變化，可能使我們重新考慮過去的一些習(xí)慣做法。例如，過去按顧客要求生產(chǎn)可構(gòu)成排除產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)要求的理由，而根據(jù)新版標(biāo)準(zhǔn)對設(shè)計開發(fā)的定義，只有不對最終產(chǎn)品定義增添任何技術(shù)細(xì)節(jié)時，方可認(rèn)為無產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)活動；再如過去只要產(chǎn)品／服務(wù)中沒有供應(yīng)商提供的產(chǎn)品，即構(gòu)成排除2008版中條款7.4要求的理由，而新版標(biāo)準(zhǔn)條款8.4涉及外部提供的產(chǎn)品過程和服務(wù)，包括資源提供。因此很難有排除條款8.4要求的場合。

 

　　實(shí)際上，組織按過程方法建立質(zhì)量管理體系，只要能表達(dá)本組織相應(yīng)過程確能保證實(shí)現(xiàn)QMS期望的結(jié)果即可。不必要把很多精力用在尋找排除標(biāo)準(zhǔn)某條要求的理由上。組織大量存在的情況是：可能開展一個活動就能同時滿足標(biāo)準(zhǔn)中幾個條款的要求（如服務(wù)規(guī)范的制定），也可能要通過很多活動才能滿足標(biāo)準(zhǔn)某一條款的要求（如工序控制）。證實(shí)納入的合理性比證實(shí)排除的合理性更有意義，也更方便和具有價值。

 

　　在確定標(biāo)準(zhǔn)的某個要求是否適用于組織時，可嘗試回答下列問題來尋找答案：

 

　　——如果沒有這個要求會出現(xiàn)什么問題？

 

　　——滿足這個要求會增強(qiáng)顧客的信任嗎？

 

　　——如果組織對這個要求不承擔(dān)責(zé)任，那么誰對此負(fù)責(zé)？

 

　　——這是所要求的過程，但卻外包給了第三方，組織的責(zé)任是什么？

 

　　3、管理體系范圍與確定認(rèn)證范圍的關(guān)系

 

　　（1）組織應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)要求確定自己QMS的范圍，而認(rèn)證范圍是認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出的一份證實(shí)組織在此應(yīng)用邊界內(nèi)，質(zhì)量管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求的“擔(dān)保”范圍。因此在認(rèn)證審核中審核員應(yīng)評估受審核方確定QMS范圍的合理性，應(yīng)評估受審核方未納入QMS范圍或未納入擬申請認(rèn)證的QMS范圍的職能、場所、活動是否對體系運(yùn)作的完整性構(gòu)成影響，以及排除有關(guān)要求的合理性。

 

　　（2）對于認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核組的實(shí)踐而言，從審核方案策劃到具體審核計劃的編制，應(yīng)關(guān)注客戶組織的質(zhì)量管理體系范圍，以確保：

 

　　——對審核范圍內(nèi)的管理體系活動，能有相應(yīng)樣本表達(dá)對審核準(zhǔn)則每一要求的滿足程度，即相關(guān)性；

 

　　——對認(rèn)證客戶滿足規(guī)定要求及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的能力有重大影響或高風(fēng)險的區(qū)域配置了足夠?qū)徍速Y源（運(yùn)行區(qū)間、人員、工作時間等），以確保對這些區(qū)域的評價結(jié)論不致帶來過大的認(rèn)證風(fēng)險，即充分性。

 

　　（3）實(shí)際操作中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還需要解決認(rèn)證范圍與審核范圍的關(guān)系問題。

 

　　認(rèn)證范圍通常只是對認(rèn)證所覆蓋的產(chǎn)品和服務(wù)、過程與活動、場所以及所依據(jù)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的概況描述，而審核范圍所涉及的信息更加詳細(xì)與具體，通常包括對受審核方的實(shí)際位置、組織單元、活動和過程以及審核所覆蓋的時期等更加全面與詳細(xì)的信息。

 

　　某一次具體的審核的審核范圍與認(rèn)證范圍不一定完全一致。例如：監(jiān)督審核的審核范圍所包括的內(nèi)容通常可能少于認(rèn)證范圍所涉及的內(nèi)容；對于多場所組織的第三方，由于可以在一定的原則下進(jìn)行抽樣，一次具體審核的審核范圍可以覆蓋部分的場所，而認(rèn)證范圍則包括申請認(rèn)證的所有審核。

 

　　認(rèn)證范圍與審核范圍的聯(lián)系在于：依據(jù)認(rèn)證范圍來確定具體的審核范圍；根據(jù)已審核的范圍及審核結(jié)論，確定與批準(zhǔn)最終的認(rèn)證范圍。

 

　　需意識到質(zhì)量管理體系的范圍可能和IS0 9001: 2015注冊／認(rèn)證范圍不同，但二者之間有密切的關(guān)系。另外，從審核實(shí)踐出發(fā)，由于新版標(biāo)準(zhǔn)條款4.1、條款4.2以及第6章內(nèi)容的增加，任一時期的審核活動對認(rèn)證范圍、審核范圍的關(guān)注都將更加強(qiáng)化。