一、認(rèn)識(shí)內(nèi)部審核的目的是充分發(fā)揮內(nèi)部審核作用的前提

 

       質(zhì)量審核按審核方不同可分為外部質(zhì)量審核和內(nèi)部質(zhì)量審核，內(nèi)部質(zhì)量審核是組織的自我審核，是企業(yè)內(nèi)部的質(zhì)量保證活動(dòng)，由內(nèi)部審核員對(duì)質(zhì)量體系兩個(gè)方面進(jìn)行系統(tǒng)的、獨(dú)立的審核：

 

       一是對(duì)質(zhì)量體系及其各要素的活動(dòng)和其結(jié)果是否符合有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、顧客要求和內(nèi)部規(guī)范的規(guī)定進(jìn)行審核，即符合性的審核；

 

       二是對(duì)質(zhì)量體系文件中的各項(xiàng)規(guī)定是否得到有效的貫徹并是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行審核，即有效性的審核。

 

       其目的正是對(duì)質(zhì)量體系的符合性、有效性和適應(yīng)性進(jìn)行驗(yàn)證，并為改進(jìn)提供輸入。

 

二、領(lǐng)導(dǎo)層的重視是充分發(fā)揮內(nèi)部審核作用的關(guān)鍵

 

       ISO9001:2015版標(biāo)準(zhǔn)中把領(lǐng)導(dǎo)層在質(zhì)量體系中的作用放在了突出的位置，這是ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)取得巨大成功的一個(gè)顯著因素。

 

       同樣，在質(zhì)量體系內(nèi)部審核中，領(lǐng)導(dǎo)層充分認(rèn)識(shí)內(nèi)部審核的作用，通過(guò)內(nèi)部審核使體系得到保持和改進(jìn)，可以說(shuō)，領(lǐng)導(dǎo)層的重視程度決定了內(nèi)部審核效果的好壞。只有領(lǐng)導(dǎo)層重視，支持內(nèi)部審核工作，才能使內(nèi)部審核工作順利開(kāi)展，這體現(xiàn)在內(nèi)部審核的整個(gè)過(guò)程。

 

       首先，在內(nèi)部審核前，領(lǐng)導(dǎo)層指定責(zé)任人全權(quán)負(fù)責(zé)內(nèi)部審核工作，并確定職能部門負(fù)責(zé)組織內(nèi)部審核，選擇能勝任的人員成立內(nèi)部審核小組，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成各項(xiàng)內(nèi)部審核前的準(zhǔn)備工作。

 

       其次，在內(nèi)部審核時(shí)，被審核部門應(yīng)提供必要的條件，有專門的人員陪同，回答內(nèi)部審核人員的問(wèn)題，與內(nèi)部審核人員配合好，提供原始證據(jù)，并對(duì)查出的不合格予以確認(rèn)。同時(shí)領(lǐng)導(dǎo)能親自過(guò)問(wèn)并參與其中，不但會(huì)增加受審方的重視程度，而且也是對(duì)審核員工作的鼓勵(lì)。

 

       第三，內(nèi)部審核后，對(duì)查出的不合格項(xiàng)，各部門領(lǐng)導(dǎo)層要組織相關(guān)人員對(duì)不合格原因進(jìn)行分析，及時(shí)整改，并采取有效的糾正和預(yù)防措施，直至內(nèi)部審核組復(fù)查通過(guò)，這些都需要各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層給予高度的重視和支持。

 

       領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)內(nèi)部審核工作的重視還表現(xiàn)在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層在貫徹質(zhì)量體系時(shí)，更要以身作則，嚴(yán)格按程序辦事，尊重客觀事實(shí)，不能靠權(quán)力發(fā)號(hào)施令，要變?nèi)斯転榉ü堋Ｖ挥羞@樣，質(zhì)量體系才會(huì)健康發(fā)展。

 

三、高素質(zhì)的內(nèi)部審核員是充分發(fā)揮內(nèi)部審核作用的保證

 

       內(nèi)部審核的首要任務(wù)是找出質(zhì)量體系中存在的問(wèn)題，找出不一致的地方。因此培訓(xùn)內(nèi)部審核員，組建內(nèi)部審核員隊(duì)伍是內(nèi)部質(zhì)量審核的一項(xiàng)重要工作。

 

       根據(jù)企業(yè)的特征，應(yīng)著重培養(yǎng)一批有工作經(jīng)驗(yàn)，了解企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)及生產(chǎn)流程，熟悉質(zhì)量管理基本知識(shí)、顧客要求及內(nèi)部體系規(guī)定，工作態(tài)度公平公正，善于觀察和溝通，能熟練應(yīng)用審核技巧的人員進(jìn)行重點(diǎn)培訓(xùn)。

 

       同時(shí)，企業(yè)也應(yīng)制定適宜的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)審核員進(jìn)行考核，這樣才能充分調(diào)動(dòng)內(nèi)審員的積極性，激發(fā)不斷提高自我能力的熱情。使他們“召之即來(lái)，來(lái)之能戰(zhàn)，戰(zhàn)之能勝”。滿足內(nèi)部審核的需要，出色完成內(nèi)部審核任務(wù)。

 

四、正確掌握內(nèi)部審核的方法是充分發(fā)揮內(nèi)部審核作用的基礎(chǔ)

 

1.確定內(nèi)部審核的流程。

 

       要想做好內(nèi)部審核，就必須有一套具有很好可操作性的內(nèi)部審核程序。

 

       程序中應(yīng)明確內(nèi)部審核的目的和管理職責(zé)，在管理程序中確定好內(nèi)部審核的對(duì)象及依據(jù)，內(nèi)部審核的類型，審核周期，對(duì)審核組的要求，實(shí)施審核時(shí)的步驟，編寫(xiě)審核報(bào)告，對(duì)不符合項(xiàng)實(shí)施糾正與驗(yàn)證，并對(duì)內(nèi)部審核記錄進(jìn)行存檔等。使內(nèi)部審核員操作方便，有據(jù)可依。

 

2.做好內(nèi)部審核前的策劃準(zhǔn)備工作。

 

       周密的策劃是成功內(nèi)部審核的開(kāi)始。

 

       審核前的準(zhǔn)備工作包括編制審核實(shí)施計(jì)劃及審核檢查文件，審核計(jì)劃是指導(dǎo)審核有效進(jìn)行的關(guān)鍵文件。計(jì)劃中要體現(xiàn)出“5W1H”。即為什么進(jìn)行審核（why）、審核什么內(nèi)容（what）、誰(shuí)進(jìn)行審核（who）、什么時(shí)間審核（when）、到哪個(gè)部門審核（where）、如何進(jìn)行審核（how）。

 

       根據(jù)內(nèi)部審核計(jì)劃要編寫(xiě)檢查表清單，檢查表是審核員進(jìn)行審核的重要工具，也是審核的重要原始資料之一。在編制檢查清單時(shí)，要明確審核任務(wù)，有的放矢，有備而查。根據(jù)審核的類型不同，檢查表的內(nèi)容也不同，檢查表應(yīng)依據(jù)相應(yīng)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)覆蓋質(zhì)量體系，過(guò)程或產(chǎn)品的全部要求。既要結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)，又要注意以前審核中出現(xiàn)的不合格情況，選擇典型的質(zhì)量問(wèn)題，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)的要求并保證審核時(shí)間的余地。

 

       審核小組提前明確分工，突出審核重點(diǎn)，不采用統(tǒng)一的檢查表，而是根據(jù)被審核部門的特點(diǎn)編制針對(duì)性和操作性強(qiáng)的內(nèi)審檢查表，明確抽樣方式和審核方法。內(nèi)部審核人員的安排要合理，檢查各過(guò)程應(yīng)由無(wú)直接負(fù)責(zé)的審核員進(jìn)行。所選的內(nèi)部審核員一定要能勝任這項(xiàng)工作，尤其是審核組長(zhǎng)，要具備一定的領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和應(yīng)變能力。

 

3.現(xiàn)場(chǎng)審核的深度要到位。

 

       現(xiàn)場(chǎng)審核是整個(gè)審核工作關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要的接口，是整個(gè)審核工作最靈魂部分。現(xiàn)場(chǎng)審核獲取的客觀證據(jù)和相關(guān)信息，將是評(píng)價(jià)質(zhì)量體系運(yùn)行有效性和充分性的重要依據(jù)。

 

       在現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核員是代表管理者進(jìn)行的審核，審核一定要認(rèn)真，實(shí)事求是地進(jìn)行。絕不能弄虛作假，敷衍了事，要有強(qiáng)烈的責(zé)任心，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)要求，還需要正確掌握并運(yùn)用好審核的技巧和策略。

 

       現(xiàn)場(chǎng)審核主要圍繞兩方面展開(kāi)，一是收集客觀證據(jù)，二是對(duì)客觀證據(jù)進(jìn)行分析。因此，審核必須掌握好切入點(diǎn)，選擇好審核的路徑，運(yùn)用審核方法，發(fā)揮好專業(yè)判斷。

 

       現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查一般包括：“聽(tīng)、看、問(wèn)、查”四個(gè)環(huán)節(jié)。

 

       “聽(tīng)”主要是聽(tīng)受審部門有關(guān)人員的介紹；

 

       “看”主要是查閱受審核部門有關(guān)資料，其中包括制度、計(jì)劃、規(guī)范、程序和原始記錄等，重點(diǎn)審查體系文件的有效性，是否在生產(chǎn)實(shí)踐中具有可操作性，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程是否執(zhí)行到位。比如說(shuō)，受審核方對(duì)貫標(biāo)的關(guān)注程度，受審核方領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)組織體系的了解程度，以及受審核方在具體運(yùn)作時(shí)是否按標(biāo)準(zhǔn)要求和程序規(guī)定進(jìn)行操作的。

 

       “問(wèn)”主要是聽(tīng)取受審核部門人員介紹情況時(shí)提出問(wèn)題，問(wèn)清情況，掌握受審核部門的現(xiàn)狀，將每一項(xiàng)活動(dòng)流程逐步展開(kāi)，對(duì)每一個(gè)具體過(guò)程單元，都要對(duì)其輸入、輸出及中間關(guān)鍵控制點(diǎn)逐項(xiàng)查對(duì)，尋找足夠多的證據(jù)，支持審核結(jié)論。

 

       “查”主要是為立論有據(jù)，將聽(tīng)、看、問(wèn)收集到的情況和問(wèn)題，采取順藤摸瓜的方法，到現(xiàn)場(chǎng)查證核實(shí)，對(duì)不符合項(xiàng)一查到底，追查其產(chǎn)生的原因和結(jié)果，由點(diǎn)到面了解全貌，為得出客觀、全面、準(zhǔn)確審核結(jié)論找出證據(jù)。

 

4.落實(shí)好糾正措施。

 

       內(nèi)部審核的重點(diǎn)在發(fā)現(xiàn)質(zhì)量體系的問(wèn)題并加以改進(jìn)，使質(zhì)量體系得到不斷改進(jìn)完善。為此，落實(shí)好糾正措施在內(nèi)部審核中具有特別重要的意義。但是在部分企業(yè)對(duì)內(nèi)部審核的結(jié)果重視程度不夠，對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題所采取的措施不重視。

 

       具體表現(xiàn)在：

 

一是缺乏對(duì)深層次的根本原因分析，原因分析不透徹；

 

二是所采取措施流于形式，只是就是論事的改正了事，沒(méi)有采取糾正措施；

 

三是糾正措施不徹底，不得力，未在系統(tǒng)、管理層面的舉一反三；

 

四是一些單位的領(lǐng)導(dǎo)層不重視，誰(shuí)的責(zé)任推給誰(shuí)，不管不聞不問(wèn)，也不審查采取的措施，最后成為誰(shuí)被開(kāi)出不合格誰(shuí)整改。

 

五、持續(xù)有效地開(kāi)展內(nèi)部審核，提高質(zhì)量管理水平

 

       每次通過(guò)內(nèi)部審核，都可以發(fā)現(xiàn)質(zhì)量體系存在的新問(wèn)題，進(jìn)而對(duì)問(wèn)題進(jìn)行原因分析并采取糾正和預(yù)防措施，來(lái)達(dá)到質(zhì)量體系進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)和不斷提高的目的。所以持續(xù)有效地開(kāi)展內(nèi)部審核具有特別重要的意義。質(zhì)量體系就是在問(wèn)題的不斷發(fā)現(xiàn)與不斷改進(jìn)中逐步提高運(yùn)行的水平。

 

       持續(xù)有效的內(nèi)部審核：

 

一是能使廣大員工對(duì)保持質(zhì)量體系運(yùn)行的質(zhì)量意識(shí)不斷加強(qiáng)，大家都來(lái)關(guān)心公司的質(zhì)量，從而使質(zhì)量體系不斷得到改進(jìn)。

 

二是由于質(zhì)量體系文件已逐步被廣大員工所掌握，“寫(xiě)到的要做到，做到的要有效”已成為廣大員工的工作準(zhǔn)則，使不符合項(xiàng)的發(fā)生大幅度下降。

 

三是由于嚴(yán)格的考核，使發(fā)生不符合項(xiàng)的單位和個(gè)人受到嚴(yán)重的處罰，引起大家的重視。質(zhì)量體系內(nèi)部審核是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，需要持之以恒地堅(jiān)持下去。只有認(rèn)真總結(jié)成功的經(jīng)驗(yàn)及差距，質(zhì)量管理體系才會(huì)逐步提高。

 

結(jié)束語(yǔ)：

 

       總之，質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核是保證企業(yè)質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行的重要手段，充分發(fā)揮了內(nèi)部審核作用，不斷提高內(nèi)部審核的有效性，才能實(shí)現(xiàn)質(zhì)量體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn),才能不斷地滿足顧客要求，為企業(yè)創(chuàng)造更大的價(jià)值。