審核員進行現(xiàn)場審核的工作狀況對審核的公正性、有效性以及認證機構的信譽有著直接影響。在現(xiàn)場審核過程中，審核員需注意以下幾個關鍵問題。

 

一、審核員現(xiàn)場審核應關注受審核方的顧客

 

　　首先，審核員在現(xiàn)場審核時雖直接面對受審核方，但不能忽視自身 “第三方” 身份。審核員作為認證機構的代表，通過審核為受審核方的產品或服務滿足顧客和法律法規(guī)要求提供證實，這不僅是為受審核方服務，更是為其現(xiàn)實和潛在的顧客服務。審核員不僅應確保受審核方滿意，還必須滿足受審核方的顧客，包括消費者、產品的最終使用者、受益者和采購方的要求。

 

　　其一，審核員要始終關注受審核方的顧客，時刻牢記認證機構的委托和社會的期望，堅定地站在第三方立場。

 

　　其二，要避免受審核方過分熱情的接待，不被受審核方的行為左右。

 

　　其三，保持不卑不亢的態(tài)度，忠實于審核目的，公正地評定客觀證據，堅守自己的結論。

 

　　審核員實施客觀、公正的審核，既受廣大顧客歡迎，也能贏得受審核方的敬重。

 

二、管理部門與生產服務現(xiàn)場審核內容和重點應有所不同

 

　　在審核組內部溝通會議中，常聽到有審核員反映，在對某管理部門審核產品實現(xiàn)過程時看不到 “實物”，在規(guī)模較大的企業(yè)中這種情況更為明顯。于是，部分審核員要么據此判定該管理部門的相關過程未運行，要么提出到生產服務現(xiàn)場進行補充調查。這是不少審核員在現(xiàn)場審核時容易陷入的誤區(qū)。

 

　　組織內部，通常分為管理層和執(zhí)行層，它們在質量管理體系中承擔著不同的職能。由于這些部門的職能各異，所開展的活動也不同，審核員應根據其職能分工，分別審核不同的活動。

 

　　在審核同一個過程時，對管理部門和生產服務現(xiàn)場應設定不同的審核內容和重點。采用 PDCA 方法進行審核，有助于走出上述誤區(qū)。例如，對管理部門應重點調查被審核過程的策劃、組織實施、監(jiān)視和測量、解決問題與改進的情況；對生產服務現(xiàn)場應重點調查生產和服務實施的控制情況和產品實物質量。

 

　　為此，審核員應做到以下幾點：

 

　　一是在現(xiàn)場審核開始前，熟悉受審核方的組織機構和職能分工，了解與質量管理體系相關過程的控制要求，有針對性地編寫現(xiàn)場審核檢查單，確保審核思路清晰、重點明確；

 

　　二是審核時針對管理部門和生產服務現(xiàn)場的不同職能所應開展的活動進行調查取證；

 

　　三是審核組長應在審核組內部溝通會上適時做出提示，要求審核員分別匯報在管理部門和生產服務現(xiàn)場獲得的各種證據和審核發(fā)現(xiàn)。

 

三、發(fā)現(xiàn)不合格項的同時需對被審核過程進行綜合評價

 

　　發(fā)現(xiàn)不合格項是現(xiàn)場審核的重要任務之一，但如果審核員僅重視發(fā)現(xiàn)不合格項，或審核組長只聽取審核員對不合格項的匯報，而忽略對被審核過程的分析評價，將會影響審核發(fā)現(xiàn)的深度和審核的有效性。

 

　　ISO9000中的“質量管理體系審核” 指出：“審核用于確定符合質量管理體系要求的程度。審核發(fā)現(xiàn)用于評定質量管理體系的有效性和識別改進的機會。” 顯然，不合格項只是審核發(fā)現(xiàn)的一個方面，審核員應通過發(fā)現(xiàn)不合格項和其他審核證據，對相關過程的符合性和有效性進行綜合分析評價。否則，現(xiàn)場審核將趨于簡單化，不僅影響審核效果，也不利于營造與受審核方融洽的合作氛圍，有悖于認證工作的初衷。

 

　　為克服上述問題：

 

　　一是審核員應以客觀、公正的態(tài)度對待現(xiàn)場審核，全面收集客觀證據；

 

　　二是在認定不合格項的同時，對被審核過程的總體情況進行分析評價；

 

　　三是審核組長不僅要收集所發(fā)現(xiàn)的不合格項，而且要全面聽取審核員對相關過程的綜合分析評價。

 

四、現(xiàn)場審核與記錄應相互協(xié)調

 

　　大多數審核員對審核記錄較為重視，但部分審核員卻未能妥善處理審核與記錄的關系。例如，有的審核員在審核現(xiàn)場始終忙于低頭記錄，影響了與受審核方的交流；有的審核員在與受審核方高層管理者交談時，發(fā)問后不注意傾聽對方的發(fā)言，只是低頭記錄，使對方產生被冷落和不被尊重的感覺，甚至造成受審核方的誤解，似乎審核就是做記錄。

 

　　產生這些問題的原因主要有兩個：

 

　　一是有的審核員對審核記錄的要求存在顧慮，擔心記錄不全影響審核效果，導致記錄 “寧多勿缺”；

 

　　二是記錄方法不得要領，難以兼顧收集證據與記錄。

 

　　在現(xiàn)場審核過程中，審核員應通過觀察、詢問、交談、查閱文件資料、記錄、實際測評等方法進行調查，以獲取質量體系運行的真實信息。應在現(xiàn)場調查的同時，選取有代表性的審核證據抽空進行記錄，不能因記錄而影響全面收集審核證據。

 

　　因此，審核員一方面要提高自身審核和記錄的技能，做到在調查的基礎上進行記錄，且記錄不影響調查；另一方面要注意記錄的精煉，時間緊時可實行 “簡記”，在現(xiàn)場審核之后再進行補充記錄。