有機食品資料清單（食品加工業(yè)部分）
COFCC有機食品認證文件資料清單（食品加工 業(yè)部分）
        項目申請人除了應仔細填寫好有機食品認證調(diào)查表（食品加工業(yè)部分）外，還應提供以下相應的文件材料。 申請人應按以下序號編排文件，裝訂后提交：

第一部分 項目基本情況資料

        1.1     營業(yè) 執(zhí)照副本復印件；
        1.2     基地5公里 范圍內(nèi)的行政圖（市、縣或鄉(xiāng)的行政圖，標明加工廠的位置）；
        1.3     衛(wèi)生許可證復印件；
        1.4     實施食品生產(chǎn)許可證管理的產(chǎn)品需提供QS證書；
        1.5     加工廠區(qū)平面圖（須標明周邊 土地利用情況）；
        1.6     加工車間設 備位置圖；
        1.7     如為委托加工，提 供委托加工合同書；
        1.8     證書上如 體現(xiàn)商標，需提供商標注冊證；
        1.9     通過其他認證機構(gòu)認證的項目，提供證書或認證結(jié)果通知書或檢查員報告。

第二部分 質(zhì)量管理體系文件

        2.1     質(zhì)量 管理手冊
        2.1.1     有機產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、 經(jīng)營者的簡介
        2.1.2     有機產(chǎn)品生產(chǎn)、加 工、經(jīng)營者的經(jīng)營方針和目標
        2.1.3     管 理組織機構(gòu)圖及其相關人員的責任和權(quán)限
        2.1.4     有機生產(chǎn)、加工、經(jīng)營實施計劃
        2.1.5     有機產(chǎn)品生產(chǎn)內(nèi)部檢查制度（內(nèi)部檢查員責任權(quán)限、內(nèi)部檢查實施計劃、發(fā)現(xiàn)問題時的整改措施等 ）
        2.1.6     跟蹤審查制度（質(zhì)量追蹤體系 的建立、實施）
        2.1.7     記錄管理制度
        2.1.8     客戶申、投訴的處理

        2.2     內(nèi)部 規(guī)程
        2.2.1    加工原料入庫和保管規(guī)程
                      加工廠的接貨檢查方法、標準
                     不合格原料的處理方法和合格原料的保管方法
        2.2.2    產(chǎn)品生產(chǎn)配方及加工規(guī)程
                      加工前后設備的清掃、清洗方法
                      各加工工序的操作規(guī)程（工藝流程、配方）
                      批次號的編制方法以及管理規(guī)程
                      產(chǎn)品包裝方法和儲藏方法
                      廢水、廢渣等廢棄物的處理規(guī)程
        2.2.3    出庫規(guī)程
                     產(chǎn)品出庫前的檢查方法 、標準
                      不合格產(chǎn)品的處理方法
                      出庫的程序
        2.2.4     加工廠衛(wèi)生管理計劃（外部設施、內(nèi)部設施、加工和包裝設備及職工的衛(wèi)生方面）
        2.2.5    有害生物防治規(guī)程
        2.2.6    教育、培訓規(guī)程
        2.2.7    客戶申、投訴的處理規(guī)程
        2.2.8    員工福利和勞動保護規(guī)程 
        2.2.9    平行加工管理規(guī)程（存在平 行加工的企業(yè)須提交）
                     防止有機產(chǎn)品加工、儲 藏、運輸過程中受到常規(guī)產(chǎn)品污染的措施
                      有機加工文件、記錄和常規(guī)加工文件、記錄的管理

第三部分 記錄文件 和其他相關資料

        3.1     有機產(chǎn)品加工管理者以及內(nèi)部檢查員的資質(zhì)證明材料；
        3.2     外購有機原料的購銷協(xié)議、有機產(chǎn) 品證書與銷售證復印件；
        3.3     原料的運 輸記錄（運輸工具、時間、原料名稱、批次號、數(shù)量）；
        3.4     原料入庫時的品質(zhì)檢查記錄（時間、原料名稱、批次號、數(shù)量、檢查方法及結(jié)果）；
        3.5     不合格原料處理記錄（時間、原料 名稱、批次號、數(shù)量、不合格原因）；
        3.6     原料入庫記錄（時間、原料名稱、批次號、數(shù)量）；
        3.7     若原料進貨后加工前保存在其它公 司，須提供雙方簽署的協(xié)議或合同，并提供該倉庫的平面圖；
        3.8     產(chǎn)品生產(chǎn)配方以及加工工藝流程圖；
        3.9     加工過程各工序記錄（工序名稱、時間、原料名稱、批次號、加工數(shù)量、加工損耗、出成率、成品數(shù) 量）；
        3.10      添加劑、加工 助劑的證明文件及使用記錄（購買單據(jù)、產(chǎn)品說明、使用時間、用量）；
        3.11     產(chǎn)品出入庫記錄；
        3.12     加工用水的水質(zhì)檢測報告（ 依據(jù)GB5749生活飲用水衛(wèi)生標準）；
        3.13     檢測機構(gòu)（計量認證、實驗室認可，農(nóng)業(yè)部認可或認監(jiān)委認可）出具的當年產(chǎn)品檢測報告；
        3.14     銷售記錄（時間、產(chǎn)品名稱 、批次號、數(shù)量、購買單位）及銷售發(fā)票；
        3.15     機械設備清掃、清洗記錄（時間、設備名稱、清掃清洗方法、藥劑名稱、用量）；
        3.16     防蟲防鼠記錄（時間、防鼠 防蟲場所、所用藥劑或工具名稱、用量）；
        3.17     內(nèi)部監(jiān)督檢查報告（見COFCC內(nèi)部監(jiān)督檢查報告）；
        3.18     內(nèi)部培訓記錄（時間、培訓 內(nèi)容、參與人員、授課人員）；
        3.19     客戶投訴處理記錄（時間、投訴方、投訴內(nèi)容、解決措施）；
        3.20     可以介紹和說明加工廠情況 的相關照片；
        3.21     申報材料的電 子版。

        注：第三部分要求的記錄文件如根本 不存在，請附文件說明。